Binance sẽ giải quyết với SEC? Điểm lại những dự án nổi tiếng từng bị SEC phạt trong lịch sử

Vào ngày 5 tháng 6, Binance và Giám đốc điều hành "CZ" đã bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (sau đây gọi là "SEC" hoặc "Ủy ban") khởi kiện vì cáo buộc vi phạm các quy tắc giao dịch chứng khoán, cáo buộc Binance Holdings Co. Ltd., Công ty Dịch vụ Thương mại BAM, BAM Management U.S Holdings đã vi phạm luật chứng khoán liên bang khi tiếp thị chứng khoán tài sản tiền điện tử cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ và giao dịch trên Binance.com thông qua một nền tảng giao dịch trực tuyến chưa đăng ký. a> và Binance.US cho nhiều dịch vụ chào bán và bán chứng khoán tài sản tiền điện tử cũng như các chương trình đầu tư khác chưa đăng ký. Các bị cáo bị cáo buộc đã kiếm được hàng tỷ đô la lợi nhuận theo cách này trong khi khiến tài sản của nhà đầu tư gặp rủi ro đáng kể.

Theo lịch sử đã qua, các dự án tiền điện tử không thể thoát khỏi cảnh “đổi tiền lấy mạng” sau khi bị SEC điều tra. Binance và CZ sẽ bị xử lý nghiêm khắc đến mức nào bị trừng phạt trong vụ việc này? ? BlockBeats tóm tắt các dự án đã điều tra trước đây và số tiền phạt của chúng như sau:

Bloom Protocol - 30,9 triệu USD

Lý do truy tố: SEC cáo buộc thực hiện "chứng khoán chưa đăng ký" Token IC0

Số tiền phạt: 30,9 triệu USD

Ngày 10 tháng 8 năm 2022, SEC đã ra lệnh mã hóa startup Bloom Protocol phải đăng ký token, nếu không sẽ phải đối mặt với mức phạt 31 triệu USD. Hiện tại, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã ban hành lệnh ngừng hoạt động đối với Bloom Protocol, cáo buộc họ tiến hành các ICO chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký. Bloom hứa sẽ đăng ký mã thông báo và bồi thường cho các nhà đầu tư bị thiệt hại hoặc nộp phạt lên tới 30,9 triệu USD.

Thông báo của SEC

Kraken - 30 triệu USD

Lý do truy tố : Bị nghi ngờ cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ.

Số tiền phạt: 30 triệu USD

Vào ngày 9 tháng 2 năm 2023, sàn giao dịch tiền điện tử Kraken đang bị SEC điều tra để xác định xem liệu nền tảng này có vi phạm một số quy tắc nhất định liên quan đến việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ hay không. Cuộc điều tra hiện đang ở giai đoạn nâng cao và không rõ token hoặc sản phẩm nào đang được xem xét kỹ lưỡng.

Vào ngày 10 tháng 2, Kraken đã đạt được thỏa thuận với SEC và nộp phạt 30 triệu USD, đồng thời Kraken sẽ ngay lập tức chấm dứt dịch vụ cam kết mã hóa đối với khách hàng Mỹ.

Thông báo của SEC

Block.One (EOS) - 24 triệu USD

Lý do truy tố: Cáo buộc huy động hàng tỷ đô la trong các đợt phát hành tiền kỹ thuật số ban đầu chưa đăng ký trong gần một năm

Số tiền giải quyết: 24 triệu đô la

Vào tháng 9 năm 2019, SEC đã đệ đơn cáo trạng chống lại Block.One. Bản cáo trạng cho biết Block.One đã cung cấp thông tin sai lệch về EOS cho các nhà đầu tư và thông tin sai lệch, EOS là chứng khoán chưa đăng ký được cung cấp bởi Block.one. Trong vụ kiện này, SEC đã giải quyết vụ việc với điều kiện Block.one phải nộp phạt 24 triệu USD. Về vấn đề này, Block.one sẵn sàng đồng ý rằng khoản tiền phạt này chỉ là một miếng bánh đối với Block.one - chỉ tương đương với sáu phần nghìn trong tổng số tiền tài trợ là 4 tỷ USD.

EOS là nguồn tài trợ lớn nhất trong lịch sử của vòng tròn tiền tệ và kết quả phạt của nó có tác động quan trọng đến cách thức hoạt động tiếp theo. Những người chơi tiền điện tử xem sự giám sát, vào thời điểm đó, trong cộng đồng cũng có một trò đùa tương tự rằng "Bốn tỷ chỉ là khoản phạt 24 triệu. Đây không phải là một hình phạt mà là một sự khích lệ".

Sau khi tuyên bố giải quyết được đưa ra, EOS đã tăng 10%.

Tezos - 25 triệu USD

Lý do truy tố: xung đột giữa người sáng lập và tổ chức đã dẫn đến việc ra mắt mạng chính Tezos bị trì hoãn và các nhà đầu tư bị trì hoãn trong việc nhận XTZ

Số tiền phạt: 25 triệu USD

Vào tháng 7 năm 2017, Tezos đã triển khai ICO để huy động 232 triệu đô la Mỹ. Tuy nhiên, khi quỹ này đang kiếm được rất nhiều tiền, hai người đồng sáng lập Tezos là Arthur và Catherine ( vợ chồng Kathleen cáo buộc Chủ tịch Quỹ Tezos Johann Gevers phát hành XTZ trị giá 1,5 triệu đô la Mỹ mà không được phép vào tháng 10 năm 2017. Họ cũng khởi kiện công ty của họ, Dynamic Ledger Solutions, yêu cầu công ty này phải trả khoản tiền giải quyết 25 triệu đô la Mỹ.

Cuộc đấu đá nội bộ giữa những người sáng lập và tổ chức đã trực tiếp dẫn đến việc trì hoãn việc ra mắt mạng chính Tezos. Công ty luật Block & Leviton bắt đầu điều tra Tezos vào tháng 10 năm 2017. Vào giữa tháng 12 , một vụ kiện tập thể đã chính thức được đưa ra chống lại Tezos thay mặt cho gần 30.000 nhà đầu tư.

Cuối cùng, vụ kiện tập thể của Tezos kéo dài gần ba năm và Quỹ Tezos đã thông báo vào tháng 3 năm 2020 rằng họ đang tìm kiếm quyết định, trả khoản tiền phạt 25 triệu đô la cho SEC.

LBRY - 20 triệu USD

Lý do bị truy tố: LBRY đã vi phạm luật chứng khoán khi bán Mã thông báo LBC gốc của mình mà không đăng ký với SEC.

Số tiền phạt: 20 triệu đô la Mỹ

Vào ngày 8 tháng 11 năm 2022, công ty mã hóa và nền tảng phân phối nội dung chuỗi khối LBRY đã bị buộc tội Bán sản phẩm của mình Mã thông báo LBC gốc mà không đăng ký với SEC là vi phạm luật chứng khoán. Vào ngày 1 tháng 12, LBRY thông báo rằng họ đã thua kiện và tuyên bố rằng họ “đã bị bóp nghẹt bởi luật pháp và các khoản nợ của Hoa Kỳ. Mặc dù giao thức LBRY và blockchain sẽ tiếp tục tồn tại, nhưng LBRY Inc. phải chết.” Jeremy Kauffman, giám đốc điều hành của LBRY Inc., cho biết ông vẫn chưa nhận được khoản tiền phạt cụ thể từ SEC nhưng ước tính số tiền sẽ là 20 triệu USD.

NVIDIA - 5,5 triệu USD

Lý do truy tố: Không tiết lộ tác động của việc khai thác tiền điện tử đối với hoạt động kinh doanh của công ty

Số tiền bị phạt: 5,5 triệu USD

2022 Ngày Ngày 6 tháng 5, SEC tiết lộ việc giải quyết các cáo buộc đối với công ty công nghệ NVIDIA Corporation (NASDAQ: NVDA) vì không tiết lộ đầy đủ tác động của việc khai thác tiền điện tử đối với hoạt động kinh doanh trò chơi của công ty. NVIDIA được cho là đã từ chối phản hồi về kết quả điều tra của SEC nhưng đồng ý nộp phạt 5,5 triệu USD.

Kik Interactive (Kin) – 5 triệu USD

Lý do bị truy tố: Bán chứng khoán tài sản kỹ thuật số cho nhà đầu tư Hoa Kỳ nhưng không đăng ký chào bán theo luật chứng khoán Hoa Kỳ

Số tiền phạt: 5 triệu USD

Ngày 21 tháng 10 năm 2020, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố Tòa án Quận Liên bang đã đưa ra phán quyết cuối cùng trong trường hợp nền tảng truyền thông Canada Kik Interactive Inc., phán quyết rằng Kik đã vi phạm luật chứng khoán liên bang trong đợt ICO trị giá 100 triệu USD vào năm 2017.

Vào ngày 4 tháng 6 năm 2019, SEC đã đệ đơn kiện lên Tòa án quận phía Nam New York của Hoa Kỳ, cáo buộc Kik bán chứng khoán tài sản kỹ thuật số cho Hoa Kỳ. nhà đầu tư không tuân thủ các quy định.Đăng ký chào bán theo quy định của pháp luật chứng khoán Hoa Kỳ. Tòa án đã đưa ra đề nghị phán quyết tóm tắt của SEC vào ngày 30 tháng 9 năm 2020, phán quyết rằng việc bán Token “Kin” của Kik là bán hợp đồng đầu tư và mang tính chất bán chứng khoán, do đó Kik đã vi phạm luật chứng khoán liên bang khi thực hiện giao dịch. Kik cũng sẽ phải nộp phạt 5 triệu USD.

Thông báo của SEC

Friedman LLP (cựu công ty kiểm toán của Tether) – 1 triệu USD

Lý do truy tố: "Liên tục vi phạm luật chứng khoán liên bang" và một số lượng lớn "hành vi sai trái nghề nghiệp"

Số tiền phạt: 1 triệu USD

Vào ngày 27 tháng 9 năm 2022, SEC đã đệ đơn kiện Friedman LLP, công ty kiểm toán cũ của công ty phát hành USDT Tether, vì "liên tục vi phạm luật chứng khoán liên bang" và một số lượng lớn "hành vi nghề nghiệp không đúng đắn" và đã đạt được giải pháp giải quyết vấn đề đó. Trong một thỏa thuận với SEC, Friedman LLP đã đồng ý đào tạo nhân viên của mình về các thủ tục kiểm toán thích hợp và sẽ phải trả khoản phạt dân sự 1 triệu USD cùng 564.138 USD tiền lãi và tiền lãi. Friedman LLP đã cung cấp dịch vụ kiểm toán cho Tether từ tháng 5 năm 2017 đến tháng 1 năm 2018.

EtherDelta - 388.000 USD

Lý do truy tố: Vận hành sàn giao dịch tiền kỹ thuật số chưa đăng ký

Mức phạt: 388.000 USD

The Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã kiện Zachary Coburn, người sáng lập nền tảng giao dịch tiền kỹ thuật số EtherDelta, cáo buộc ông điều hành một nền tảng giao dịch tiền kỹ thuật số chưa đăng ký. Stephanie Avakian, đồng giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, đã chỉ ra rằng nền tảng giao dịch tiền kỹ thuật số EtherDelta phải được đăng ký với SEC hoặc được miễn đăng ký.

Vào ngày 8 tháng 11 năm 2018, SEC thông báo rằng Zachary Coburn đã đồng ý trả 300.000 USD tiền bồi thường và 13.000 USD tiền bồi thường trước khi xét xử cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Tiền lãi và tiền phạt 75.000 USD.

Thông báo của SEC

Telegram (TON) - 18,5 triệu USD, lợi nhuận 1,224 tỷ

Vào ngày 3 tháng 12 năm 2017, TON đã phát hành sách trắng dài 132 trang. Để gây quỹ, TON đã chính thức công bố tin tức về ICO vào ngày 12 tháng 1 năm 2018. TON ban đầu dự định chia nguồn vốn đóng thành ba giai đoạn, không ngờ ngay khi đến giai đoạn thứ hai, nó đã huy động được 1,7 tỷ USD vốn, gấp đôi số tiền dự kiến nên giai đoạn thứ ba đã bị hủy bỏ.

Vào ngày 12 tháng 10 năm 2019, ngay trước khi mainnet TON chuẩn bị trực tuyến, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) bất ngờ gửi thư khởi kiện. SEC tuyên bố trong thư kiện rằng họ mô tả quy trình tài trợ của GRAM là “bán chứng khoán tài sản kỹ thuật số bất hợp pháp trực tuyến” và đang chuẩn bị nộp “các hành động khẩn cấp và nhận lệnh cấm tạm thời” đối với hai công ty đầu tư tổ chức ở nước ngoài tham gia phát hành riêng lẻ Token GRAM của họ. , với lý do vi phạm pháp luật chứng khoán.

Tại tòa, nhằm hạn chế việc bán GRAM, tòa án Mỹ đã đưa ra những yêu cầu khó hiểu. Tòa án ra lệnh cho Telegram không những không được phép bán GRAM ở Hoa Kỳ mà còn trên toàn cầu. Trong cơn tuyệt vọng, Telegram chỉ có thể thông báo rằng họ sẽ từ bỏ TON.

Vào ngày 12 tháng 5 năm 2020, người sáng lập Pavel Durov đã thông báo trên kênh công cộng Telegram, dự án The Telegram Open Network (TON) đã được chấm dứt. Telegram sẽ trả lại 1,224 tỷ USD (hoặc 70%) trong số 1,7 tỷ USD mà nó đã huy động được cho các nhà đầu tư, cũng phải trả khoản phạt dân sự 18,5 triệu USD cho SEC và phải thông báo trước 45 ngày nếu muốn thử bán lại token.

Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức của BlockBeats:

Nhóm Telegram đăng ký: https://t.me/theblockbeats

Nhóm Telegram thảo luận: https://t.me/BlockBeats_App

Tài khoản Twitter chính thức: https://twitter.com/BlockBeatsAsia