Diễn biến mới nhất trong vụ kiện Binance: Thẩm phán Mỹ bác đơn xin đóng băng tài sản, Binance có thể đạt được thỏa thuận với SEC

Sáng sớm ngày 14 tháng 6, giờ Bắc Kinh, Tòa án quận Columbia của Hoa Kỳ đã tổ chức phiên điều trần về đơn xin đóng băng của SEC tài sản của Binance.US. Trong khi đó, thẩm phán liên bang giám sát vụ kiện của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) chống lại Binance và Binance.US đã từ chối ra lệnh cấm tạm thời đóng băng tài sản nền tảng giao dịch của Hoa Kỳ, điều này sẽ cho phép các cơ quan quản lý của Binance.US tiến hành liên lạc thêm.

Theo Thẩm phán Amy Berman Jackson của Tòa án Quận Hoa Kỳ dành cho Quận Columbia, "hoàn toàn không cần thiết" phải ban hành lệnh cấm nếu các bên có thể thỏa thuận về những hạn chế. Đồng thời, thẩm phán cũng yêu cầu Binance.US cung cấp cho tòa án danh sách chi phí kinh doanh của mình và yêu cầu hai bên tiếp tục đàm phán.

Những điểm chính của phiên điều trần

Tuần trước, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ cũng đã kiện nền tảng giao dịch tiền điện tử Binance.US như người sáng lập Binance, Changpeng Zhao “CZ” đã cáo buộc họ hoạt động như một cơ quan giao dịch chứng khoán, môi giới và thanh toán bù trừ chưa đăng ký. Cơ quan quản lý cũng cáo buộc Binance bị cáo buộc đã chuyển số tiền lớn để cho phép Changpeng Zhao, một công dân Canada sống ở UAE, có quyền truy cập vào tài sản của khách hàng Binance.US.

Sau khi khởi kiện, SEC đã đệ đơn yêu cầu tòa án ban hành lệnh cấm tạm thời. Binance phản đối các tuyên bố này khi phản hồi lại đề nghị về lệnh cấm, cho rằng SEC chưa chứng minh được một cách thuyết phục rằng họ đã niêm yết bất kỳ chứng khoán nào và cho biết cơ quan quản lý đã không đưa ra bất kỳ bằng chứng nào ủng hộ đề nghị khẩn cấp.

1. Thẩm phán đã từ chối ra lệnh cấm tạm thời để đóng băng tài sản của Binance.US

Trong phiên tòa, Thẩm phán Amy Berman Jackson có vẻ không hài lòng và thậm chí thất vọng với câu trả lời của luật sư SEC khi được hỏi liệu có khoản tiền nào của khách hàng Binance.US thực sự đã rời khỏi Hoa Kỳ hay không . , bởi vì nhiều luật sư của SEC trước đây đã tuyên bố rằng mối quan tâm chính của họ là nền tảng giao dịch toàn cầu Binance kiểm soát đủ khóa riêng để chuyển tiền. Câu hỏi của Amy Berman Jackson cũng rất trực tiếp: "Tôi muốn biết liệu điều đó có đang xảy ra hay không và xin lưu ý các bạn rằng tôi đã hỏi từng người trong số các bạn câu hỏi này."

Đầu ngày, Thẩm phán Amy Berman Jackson đã ám chỉ rằng bà có thể có xu hướng áp đặt các hạn chế đối với người dùng truy cập Binance , Binance. Tài sản của Hoa Kỳ phải tuân theo một số hạn chế nhất định, nhưng không phải là lệnh cấm toàn diện. Ngoài ra, Thẩm phán Amy Berman Jackson đã yêu cầu Binance phối hợp thêm với SEC về lệnh cấm và yêu cầu SEC thay thế lệnh cấm bằng “tài liệu bổ sung”.

Luật sư Jennifer Farer của SEC đã nói với thẩm phán hôm thứ Ba rằng: "Chúng tôi sẵn sàng tiếp tục vận hành hoạt động kinh doanh của mình." Đại diện của Binance.US cho biết họ chủ yếu hy vọng sẽ để đạt được sự bình thường về chi phí hoạt động, họ "không sẵn sàng chấp nhận hình phạt tử hình bằng việc đóng băng tài sản." Luật sư của SEC cho biết Binance.US cũng đã thông báo với SEC rằng họ có thể ngừng hoạt động kinh doanh tại Hoa Kỳ, dẫn đến cần phải có lệnh đóng băng khẩn cấp.

Thẩm phán Amy Berman Jackson cho biết: "Cuối cùng, sự khác biệt giữa các bên là không đáng kể. Nếu họ có thể đạt được thỏa thuận, điều đó sẽ giúp các bên có thời gian để sắp xếp hợp lý." đồng thời cho biết sẽ giới thiệu họ đến thẩm phán sơ thẩm để đạt được thỏa thuận thỏa hiệp. Nếu đạt được thỏa thuận, sẽ không cần phải ra phán quyết về yêu cầu tạm thời của SEC nữa. lệnh cấm.

2. Binance đề xuất một kế hoạch giải quyết thỏa hiệp

Các luật sư của Binance.US cho biết sàn giao dịch cần có khả năng thanh toán các chi phí kinh doanh thông thường, chẳng hạn như trả tiền thuê nhà, tiền lương, nhà cung cấp và giấy phép phần mềm. "Lĩnh vực khiến chúng tôi kinh ngạc là việc đóng băng tài sản, điều này sẽ bị các ngân hàng hiểu lầm." Thẩm phán đã đồng ý. Bà nói trong phiên điều trần: “Việc đóng cửa hoàn toàn sẽ có tác động đáng kể không chỉ đối với công ty mà còn đối với toàn bộ thị trường tài sản kỹ thuật số”.

Để tránh việc đóng băng tổng tài sản trên nền tảng giao dịch tiền điện tử, Binance đã phản hồi yêu cầu đóng băng tài sản của SEC bằng cách đề xuất một thỏa hiệp bao gồm việc chuyển tiền điện tử của khách hàng Hoa Kỳ tài sản sẽ được chuyển sang ví mới với khóa riêng mới, sẽ chỉ được kiểm soát bởi Binance.US. Là một phần trong đề xuất của mình, sàn giao dịch cũng yêu cầu được phép tiếp tục trả lương cho nhân viên và trang trải chi phí hoạt động, đồng thời hứa không chuyển bất kỳ tài sản nào hoặc thực hiện bất kỳ khoản thanh toán nào để mang lại lợi ích cho bất kỳ thực thể Binance nào mà không có lệnh của thẩm phán. Trong một đề xuất thỏa hiệp được đệ trình lên tòa án, SEC đã yêu cầu Binance chuyển tài sản của khách hàng về Hoa Kỳ, nơi chúng sẽ nằm dưới sự kiểm soát của một thực thể mà CZ không có quyền kiểm soát và có thể xử lý các khoản quy đổi cho khách hàng.

Tranh chấp về chứng khoán và hàng hóa

Khi phiên điều trần sắp bắt đầu, Amy Berman Jackson Thẩm phán yêu cầu luật sư của SEC phân biệt giữa “tài sản tiền điện tử” và “chứng khoán tài sản tiền điện tử”. Luật sư của SEC, Matthew Scarlato, nói với thẩm phán rằng cơ quan quản lý đã cung cấp một số ví dụ về tiền điện tử mà họ coi là chứng khoán trong đơn khiếu nại rộng hơn nhưng cũng có quyền đánh giá các mã thông báo còn lại của sàn giao dịch sau đó.

Sau đó, Thẩm phán Amy Berman Jackson sẽ đi sâu vào câu hỏi cơ bản trọng tâm của vụ kiện: Điều gì khiến tài sản tiền điện tử trở thành chứng khoán và liệu nó có phải là chứng khoán hay không , nó vẫn là hàng hóa à?? Trong khi Thẩm phán Amy Berman Jackson hỏi một số câu hỏi cơ bản về vấn đề này, bà vẫn không hài lòng với câu trả lời.

Thẩm phán Amy Berman Jackson cũng hỏi SEC (và sau này là Binance) liệu các loại tiền điện tử khác có phải là hàng hóa hay không: "Những thứ không được SEC coi là hàng hóa Những thứ là chứng khoán , chúng là gì?” Rõ ràng, đây là câu hỏi cốt lõi đã gây khó khăn cho ngành công nghiệp tiền điện tử trong nhiều năm.

Thẩm phán Amy Berman Jackson hỏi thêm Matthew Martens, luật sư đại diện cho Binance.US, liệu BNB có phải là hàng hóa không? Bởi vì SEC gọi nó là chứng khoán. Câu trả lời của Matthew Martens rất ngắn gọn và khẳng định: "BNB là tài sản tiền điện tử."

Trước đây, BlockBeats đã thảo luận về tranh chấp giữa CFTC và SEC về định nghĩa và giám sát tài sản tiền điện tử. Đưa tin chuyên sâu về cuộc đấu tranh giành quyền lực. Cuộc đấu tranh giành quyền lực của các cơ quan quản lý đối với định nghĩa về tài sản tiền điện tử có thể bị ảnh hưởng ở một mức độ nhất định bởi nhu cầu cân bằng ngân sách của các cơ quan quản lý.

Vài giờ sau khi SEC đệ đơn tố cáo Coinbase vào ngày 5 tháng 6 vì cáo buộc vi phạm luật chứng khoán, Ủy ban Nông nghiệp Hạ viện Hoa Kỳ đã tổ chức một cuộc thảo luận về quy định thị trường tiền điện tử giao ngay. buổi điều trần của hội đồng. Tại phiên điều trần này, SEC đã trở thành mục tiêu tố cáo của mọi người. Chủ tịch CFTC Behnam đã nhiều lần ám chỉ rằng việc chỉ cho phép CFTC quản lý tiền điện tử vì hàng hóa có thể giải quyết được khoảng trống pháp lý hiện có trong ngành.

CFTC đã có nhiều tranh chấp với SEC về quy định về tiền điện tử. Vào tháng 8 năm 2021, khi SEC kêu gọi mở rộng phạm vi quản lý ngành tiền điện tử, Chủ tịch CFTC lúc đó là Brian Quintenz đã đăng trên Twitter rằng tiền điện tử là hàng hóa và do đó phải chịu sự giám sát của CFTC thay vì SEC. Ông tweet: “SEC không có thẩm quyền đối với hàng hóa thuần túy hoặc địa điểm nơi chúng giao dịch, cho dù chúng là lúa mì, vàng, dầu hay tài sản tiền điện tử”. Sau đó, Ủy ban Nông nghiệp của Hạ viện Hoa Kỳ đã ngay lập tức hỗ trợ CFTC và tuyên bố rằng tiền điện tử nằm ngoài thẩm quyền của SEC.

Sau khi Gary Gensler tiếp quản SEC, SEC trở nên tích cực hơn trong việc quản lý tiền điện tử. Vào tháng 8 năm 2021, Gensler phát biểu tại Diễn đàn An ninh Aspen với tư cách là Chủ tịch SEC, nói rằng nhiều lĩnh vực tiền điện tử liên quan đến luật chứng khoán và cần phải được SEC quản lý. Trên cơ sở này, “Nhóm thực thi pháp luật” của Gensler đã bắt đầu một loạt cuộc điều tra về các token khác nhau và tiến hành các giải thích phức tạp về “hợp đồng đầu tư” dựa trên Howey Test, cố gắng đưa câu chuyện “tiền điện tử là chứng khoán” vào quan điểm. Dòng chính. Vào ngày 8 tháng 11 năm 2022, Tòa án Quận New Hampshire của Hoa Kỳ đã ra phán quyết có lợi cho SEC trong vụ kiện cáo buộc LBRY phát hành chứng khoán chưa đăng ký và xác định rằng tiền điện tử LBC do LBRY phát hành là chứng khoán.

Bài đọc liên quan: "Tại sao mọi người đều muốn quản lý tiền điện tử? 》

Binance.US thuê cựu Đồng Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC làm Giám đốc luật sư, hoặc Để chuẩn bị cho khả năng bị truy tố bởi Bộ Tư pháp Hoa Kỳ

Binance.US chuẩn bị ứng phó với cáo buộc giao dịch chứng khoán bất hợp pháp Bốn luật sư từ Milbank, một công ty luật nổi tiếng có trụ sở tại New York, đã được thuê, bao gồm George Canellos, người đứng đầu toàn cầu của nhóm kiện tụng và trọng tài của Milbank và một đối tác tại văn phòng New York.

Cái tên George Canellos đã thu hút sự chú ý của tất cả các bên ngay khi xuất hiện. rằng George Canellos Tiến hành khai quật chi tiết và phân loại hồ sơ cá nhân và các vụ việc được xử lý.

Canellos từng là quyền giám đốc và phó giám đốc của Ban Thực thi, và cuối cùng là đồng giám đốc của Ban Thực thi của SEC. Trong nhiệm kỳ của mình, Canellos đã giám sát 12 văn phòng trên khắp Hoa Kỳ. Công việc thực thi dân sự của khoảng 1.300 nhân viên SEC bao gồm điều tra, truy tố và xét xử, đáng chú ý nhất là hai vụ giao dịch nội gián quan trọng trong lịch sử tài chính Hoa Kỳ. John Reed Stark, cựu giám đốc Văn phòng Thực thi Internet của SEC, đã nhận xét về Canellos trong một tweet: “Canellos có lý lịch kết hợp hiếm có và rất đặc biệt – từng là công tố viên của SEC và công tố viên tại Bộ Tư pháp, giống như Liam. Neeson và Peggy Lee Mason (luật sư thiên tài được tiểu thuyết gia trinh thám nổi tiếng người Mỹ Earl Stanley Gardner mô tả)"

Bài đọc liên quan: "Luật sư George Canellos được Binance.US thuê là ai? 》

Có thể nói, Canellos đã giám sát nhiều vụ án thực thi pháp luật mang tính bước ngoặt, và sự xuất hiện của anh ta dường như phần nào khẳng định rằng cá nhân của John Reed Star phỏng đoán. Trước đây, John Reed Stark, cựu giám đốc Văn phòng Thực thi Internet của SEC Hoa Kỳ, đã suy đoán trên Twitter rằng Bộ Tư pháp Hoa Kỳ có thể đưa ra cáo trạng hình sự liên quan đến Binance.

John nói rằng các khiếu nại của CFTC và SEC giống như cáo trạng hình sự, chứa đầy cáo buộc gian lận, lừa dối, cản trở công lý và rửa tiền, đồng thời tin rằng CFTC hoặc Không có trường hợp nào của SEC tập trung vào rửa tiền. “Đây có thể là không gian truy tố được dành riêng cho các thủ tục tố tụng hình sự của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ liên quan đến Binance.” Nó luôn duy trì thái độ cực kỳ thù địch đối với các công ty và ngành công nghiệp tiền điện tử, bao gồm cả việc cáo buộc Tether là quân domino sắp đổ.

Thông tin tham khảo:

Coindesk: https://www.coindesk.com/policy /2023/06/13/us-judge-rebuffs-sec-request-for-binanceus-asset-freeze-for-now/

Khối: https://www.theblock.co/post /234511/binance-us-sec-agree-to-work-out-deal-to-avoid-full-asset-freeze-bloomberg?utm_source=twitter&utm_medium=social

Bloomberg: https:/ // /www.bloomberg.com/news/articles/2023-06-13/binance-us-sec-not-far-apart-on-deal-avoiding-full-asset-freeze?leadSource=uverify%20wall#xj4y7vzkg

WuBlockchain:https://mp.weixin.qq.com/s/_0qQ11FjAIWTROc6CvnHFA

Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức của BlockBeats:

Nhóm Telegram đăng ký: https://t.me/theblockbeats

Nhóm Telegram thảo luận: https://t.me/BlockBeats_App

Tài khoản Twitter chính thức: https://twitter.com/BlockBeatsAsia