Binance sẽ giải quyết với SEC? Điểm lại những dự án nổi tiếng từng bị SEC phạt trong lịch sử
Sáng nay, nhà phát hành stablecoin Paxos sẽ phải đối mặt với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ về các vấn đề liên quan đến BUSD (SEC) vụ kiện. SEC tuyên bố rằng BUSD do Paxos phát hành và niêm yết là "chứng khoán chưa đăng ký" và có kế hoạch kiện Paxos vì vi phạm luật bảo vệ nhà đầu tư và có thể thực hiện hành động cưỡng chế.
Theo lịch sử trong quá khứ, các dự án mã hóa không thể thoát khỏi cảnh “đổi tiền lấy mạng” sau khi bị bị SEC điều tra, Binance và Paxos sẽ bị phạt nặng đến mức nào trong vụ việc này? BlockBeats tóm tắt các dự án đã điều tra trước đây và số tiền phạt của chúng như sau:
Nở hoa Protocol - 30,9 triệu USD
Lý do truy tố: SEC cáo buộc tiến hành "chứng khoán chưa đăng ký" Token IC0
và bị phạt Số tiền: US 30,9 triệu USD
Vào ngày 10 tháng 8 năm 2022, SEC đã ra lệnh cho công ty khởi nghiệp mã hóa Bloom Protocol phải đăng ký Token, nếu không sẽ phải đối mặt với mức phạt 31 triệu USD. . Hiện tại, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã ban hành lệnh ngừng hoạt động đối với Bloom Protocol, cáo buộc họ tiến hành các ICO chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký. Bloom hứa sẽ đăng ký mã thông báo và bồi thường cho các nhà đầu tư bị thiệt hại hoặc nộp phạt lên tới 30,9 triệu USD.
Kraken - 30 triệu USD
Lý do truy tố: Bị nghi ngờ cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho nhà đầu tư Mỹ.
Số tiền phạt: 30 triệu USD
Ngày 9 tháng 2 năm 2023 Hôm nay Nền tảng giao dịch tiền điện tử Kraken đang bị SEC điều tra để xác định xem liệu nó có vi phạm một số quy tắc nhất định liên quan đến việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ hay không. Cuộc điều tra hiện đang ở giai đoạn nâng cao và không rõ token hoặc sản phẩm nào đang được xem xét kỹ lưỡng.
Vào ngày 10 tháng 2, Kraken đã đạt được thỏa thuận với SEC và nộp phạt 30 triệu USD. Kraken sẽ ngay lập tức chấm dứt dịch vụ đặt cược tiền điện tử đối với khách hàng Hoa Kỳ.
Block.One (EOS) - 24 triệu USD
Lý do truy tố: Cáo buộc sử dụng Đã đăng ký Việc cung cấp tiền kỹ thuật số lần đầu huy động được hàng tỷ USD trong gần một năm
Số tiền thanh toán: 24 triệu USD
Vào tháng 9 năm 2019, SEC đã đệ đơn cáo trạng chống lại Block.One. Bản cáo trạng tuyên bố rằng Block.One đã cung cấp thông tin sai lệch và gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư về EOS, một loại chứng khoán chưa đăng ký do Block.one cung cấp. Trong vụ kiện này, SEC đã giải quyết vụ việc với điều kiện Block.one phải nộp phạt 24 triệu USD. Về vấn đề này, Block.one sẵn sàng đồng ý rằng khoản tiền phạt này chỉ là một miếng bánh đối với Block.one - chỉ tương đương với sáu phần nghìn trong tổng số tiền tài trợ là 4 tỷ USD.
EOS là nguồn tài trợ lớn nhất trong lịch sử của vòng tròn tiền tệ, và kết quả phạt của nó sẽ có Cách chúng tôi nhìn nhận việc giám sát đã có tác động quan trọng. Vào thời điểm đó, trong cộng đồng cũng có một câu nói đùa tương tự rằng "4 tỷ chỉ bị phạt 24 triệu. Đây không phải là hình phạt, mà là sự khích lệ." ."
Sau khi tuyên bố giải quyết được đưa ra, EOS đã tăng 10%.
Tezos——25 triệu USD
Lý do truy tố: Người sáng lập có mâu thuẫn với quỹ, dẫn đến việc trì hoãn ra mắt mạng chính Tezos. Các nhà đầu tư đã không thể nhận được XTZ
Số tiền phạt: 25 triệu đô la Mỹ
Vào tháng 7 năm 2017, Tezos đã triển khai ICO để huy động 232 triệu đô la Mỹ. Tuy nhiên, khi quỹ này đang kiếm được rất nhiều tiền, những người đồng sáng lập Tezos là Arthur và Kathleen đã mất tiền vào tháng 10 năm 2017. Vào tháng 3, Chủ tịch Tezos Foundation Johann Gevers bị cáo buộc phát hành trái phép XTZ trị giá 1,5 triệu USD, đồng thời khởi kiện công ty Dynamic Ledger Solutions của mình, yêu cầu công ty này phải trả số tiền bồi thường 25 triệu USD.
Cuộc đấu tranh nội bộ giữa những người sáng lập và tổ chức trực tiếp dẫn đến sự chậm trễ trong việc ra mắt mạng chính Tezos và luật pháp công ty Block Leviton bắt đầu điều tra Tezos vào tháng 10 năm 2017 và chính thức khởi kiện tập thể chống lại Tezos thay mặt cho gần 30.000 nhà đầu tư vào giữa tháng 12.
Cuối cùng, vụ kiện tập thể Tezos kéo dài gần 3 năm và Tezos Foundation cuối cùng vào tháng 3 năm 2020, họ thông báo rằng họ đang tìm cách giải quyết và sẽ nộp phạt 25 triệu đô la cho SEC.
LBRY - 20 triệu USD
Lý do bị truy tố: LBRY đã vi phạm luật chứng khoán khi bán Mã thông báo LBC gốc của mình mà không đăng ký với SEC.
Số tiền phạt: 20 triệu đô la Mỹ
Vào ngày 8 tháng 11 năm 2022, công ty mã hóa và nền tảng phân phối nội dung chuỗi khối LBRY đã bị buộc tội Bán sản phẩm của mình Mã thông báo LBC gốc mà không đăng ký với SEC là vi phạm luật chứng khoán. Vào ngày 1 tháng 12, LBRY thông báo rằng họ đã thua kiện và tuyên bố rằng họ "đã bị bóp nghẹt bởi luật pháp và các khoản nợ của Hoa Kỳ. Mặc dù giao thức LBRY và blockchain sẽ tiếp tục tồn tại, nhưng LBRY Inc. phải chết." Jeremy Kauffman, giám đốc điều hành của LBRY Inc., cho biết ông vẫn chưa nhận được khoản tiền phạt cụ thể từ SEC nhưng ước tính số tiền sẽ là 20 triệu USD.
Nvidia - 5,5 triệu USD
Lý do truy tố: Không tiết lộ tác động của việc khai thác tiền điện tử đối với công ty Tác động đến hoạt động kinh doanh
Số tiền phạt: 5,5 triệu đô la Mỹ
Vào ngày 6 tháng 5 năm 2022, SEC đã công bố số tiền phạt đối với công ty công nghệ NVIDIA Corporation ( (Nasdaq: NVDA) đã giải quyết các cáo buộc rằng công ty đã không tiết lộ đầy đủ tác động của việc khai thác tiền điện tử đối với hoạt động kinh doanh trò chơi của công ty. NVIDIA được cho là đã từ chối phản hồi về kết quả điều tra của SEC nhưng đồng ý nộp phạt 5,5 triệu USD.
Kik Interactive (Kin) - 5 triệu USD
Lý do truy tố: Đầu tư vào hệ thống Hoa Kỳ Người bán chứng khoán tài sản kỹ thuật số nhưng không đăng ký chào bán theo quy định của luật chứng khoán Hoa Kỳ
Mức phạt: 5 triệu USD
Ngày 21/10/2020, Sở giao dịch chứng khoán Mỹ Ủy ban (SEC) thông báo rằng Tòa án quận Liên bang đã đưa ra phán quyết cuối cùng trong trường hợp nền tảng truyền thông Canada Kik Interactive Inc., phán quyết rằng Kik đã vi phạm luật chứng khoán liên bang trong đợt ICO trị giá 100 triệu USD vào năm 2017.
Ngày 4 tháng 6 năm 2019, SEC đã đệ đơn kiện lên Tòa án quận miền Nam Hoa Kỳ Quận New York, cáo buộc Kik đã bán chứng khoán tài sản kỹ thuật số cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ nhưng không đăng ký chào bán theo luật chứng khoán Hoa Kỳ. Tòa án đã đưa ra đề nghị phán quyết tóm tắt của SEC vào ngày 30 tháng 9 năm 2020, phán quyết rằng việc bán Token “Kin” của Kik là bán hợp đồng đầu tư và mang tính chất bán chứng khoán, do đó Kik đã vi phạm luật chứng khoán liên bang khi thực hiện giao dịch. Kik cũng sẽ phải nộp phạt 5 triệu USD.
Friedman LLP (Công ty kiểm toán cũ của Tether) - 1 triệu USD
Lý do truy tố: "Liên tục vi phạm luật chứng khoán liên bang" và một số lượng lớn "hành vi sai trái nghề nghiệp"
Số tiền phạt: 1 triệu USD
Ngày 27 tháng 9 năm 2022, SEC Friedman LLP, công ty kiểm toán cũ của công ty phát hành USDT Tether, đã đệ đơn kiện vì “liên tục vi phạm luật chứng khoán liên bang” và một số lượng lớn “hành vi chuyên môn không đúng mực” và đã đạt được thỏa thuận giải quyết. Trong một thỏa thuận với SEC, Friedman LLP đã đồng ý đào tạo nhân viên của mình về các thủ tục kiểm toán thích hợp và sẽ phải trả khoản phạt dân sự 1 triệu USD cùng 564.138 USD tiền lãi và tiền lãi. Friedman LLP đã cung cấp dịch vụ kiểm toán cho Tether từ tháng 5 năm 2017 đến tháng 1 năm 2018.
EtherDelta - 388.000 USD
Lý do truy tố: vận hành sàn giao dịch tiền kỹ thuật số chưa đăng ký
Số tiền phạt: 388.000 USD
Số liệu truy tố của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) Zachary Coburn, người sáng lập nền tảng giao dịch tiền tệ EtherDelta, đã bị cáo buộc điều hành một nền tảng giao dịch tiền kỹ thuật số chưa đăng ký. Stephanie Avakian, đồng giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, đã chỉ ra rằng nền tảng giao dịch tiền kỹ thuật số EtherDelta phải được đăng ký với SEC hoặc được miễn đăng ký.
Vào ngày 8 tháng 11 năm 2018, SEC đã đưa ra thông báo cho biết Zachary Coburn đã đồng ý với The Ủy ban Giao dịch (SEC) đã trả 300.000 USD tiền bồi thường thiệt hại, 13.000 USD tiền lãi trước khi xét xử và 75.000 USD tiền phạt.
Telegram (TON)—— 18,5 triệu đô la Mỹ, thu về 1,224 tỷ đô la Mỹ
Vào ngày 3 tháng 12 năm 2017, TON đã phát hành một sách trắng dài hạn 132 trang. Để gây quỹ, TON đã chính thức công bố tin tức về ICO vào ngày 12 tháng 1 năm 2018. TON ban đầu dự định chia nguồn vốn đóng thành ba giai đoạn, không ngờ ngay khi đến giai đoạn thứ hai, nó đã huy động được 1,7 tỷ USD vốn, gấp đôi số tiền dự kiến nên giai đoạn thứ ba đã bị hủy bỏ.
Vào ngày 12 tháng 10 năm 2019, ngay trước khi mạng chính TON chuẩn bị trực tuyến, United Hoa Kỳ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) bất ngờ gửi thư khởi kiện. SEC tuyên bố trong thư kiện rằng họ mô tả quy trình tài trợ của GRAM là “bán chứng khoán tài sản kỹ thuật số bất hợp pháp trực tuyến” và đang chuẩn bị nộp “các hành động khẩn cấp và nhận lệnh cấm tạm thời” đối với hai công ty đầu tư tổ chức ở nước ngoài tham gia phát hành riêng lẻ Token GRAM của họ. , với lý do vi phạm pháp luật chứng khoán.
Tại tòa, nhằm hạn chế việc bán GRAM, tòa án Hoa Kỳ đã đưa ra Yêu cầu khó hiểu. Tòa án ra lệnh cho Telegram không những không được phép bán GRAM ở Hoa Kỳ mà còn trên toàn cầu. Trong cơn tuyệt vọng, Telegram chỉ có thể thông báo rằng họ sẽ từ bỏ TON.
2020 Bật Ngày 12 tháng 5, người sáng lập Pavel Durov đã thông báo trên kênh công khai Telegram rằng dự án Mạng mở Telegram (Mạng mở Telegram, gọi tắt là TON) đã bị chấm dứt. Telegram sẽ trả lại 1,224 tỷ USD (hoặc 70%) trong số 1,7 tỷ USD mà nó đã huy động được cho các nhà đầu tư, cũng phải trả khoản phạt dân sự 18,5 triệu USD cho SEC và phải thông báo trước 45 ngày nếu muốn thử bán lại token.
Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức của BlockBeats:
Nhóm Telegram đăng ký: https://t.me/theblockbeats
Nhóm Telegram thảo luận: https://t.me/BlockBeats_App
Tài khoản Twitter chính thức: https://twitter.com/BlockBeatsAsia
