Một số trường hợp vi phạm ICO được SEC công bố, EOS có mức phạt cao nhất

Đọc bài viết này mất 8 phút

Ngay từ tháng 7 năm 2017, SEC đã ban hành tài liệu hướng dẫn đầu tiên về ICO.

Gần đây, SEC đã phạt Nebulous Inc., công ty đứng sau tiền điện tử lưu trữ đám mây Siacoin (SC) và ban hành lệnh ngừng hoạt động. Công ty đã thông báo về việc dàn xếp trong một bài đăng trên blog vào thứ Ba, nhưng Nebulous không thừa nhận trong bài báo rằng họ đã phát hành chứng khoán. Bất chấp điều đó, Nebulous sẽ phải trả 120.000 USD tiền bồi thường, 24.602 USD tiền lãi trước phán quyết và 80.000 USD tiền phạt dân sự.

Trên thực tế, đây không phải là phán quyết đầu tiên của SEC đối với một dự án tiền điện tử được tài trợ thông qua đợt phát hành tiền xu ban đầu (ICO).

Ngay từ tháng 7 năm 2017, SEC đã ban hành tài liệu hướng dẫn đầu tiên về ICO. Vào thời điểm đó, SEC đã thông báo rằng bất kỳ loại tiền điện tử mới nào được bán cho các nhà đầu tư muốn kiếm lợi nhuận và được thực hiện bởi một công ty tập trung sẽ được coi là chứng khoán và do đó phải tuân thủ các quy định về chứng khoán.

Theo hướng dẫn, các ICO diễn ra tại Hoa Kỳ sau thời gian này có khả năng vi phạm các quy định về chứng khoán và có nguy cơ bị SEC truy tố. Theo thống kê chưa đầy đủ, kể từ khi văn bản được công bố, đã có rất nhiều trường hợp được công bố. Theo báo cáo thường niên năm 2018 của SEC, chỉ riêng trong năm nay, trong số hàng chục cuộc điều tra liên quan đến ICO và tài sản kỹ thuật số đã được triển khai, “nhiều cuộc điều tra vẫn chưa được thực hiện trong năm tài chính 2018”.

Theo Block Theo Rhythm BlockBeats, vào tháng 11 năm ngoái, SEC đã ban hành hình phạt dân sự đầu tiên đối với việc thực hiện ICO mà không đăng ký chứng khoán phù hợp. Hai dự án là Paragon (PRG) và Airfox (AIR), mỗi dự án bị phạt 250.000 USD. Ngoài ra, họ cũng cần phải Đăng ký token dưới dạng chứng khoán và gửi báo cáo định kỳ. Vào tháng 6 năm nay, Kik cũng vướng vào vụ kiện với SEC về việc tiến hành ICO Kin token. Để chống lại Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (sec), Kin cũng thành lập một quỹ mới có tên là crypto.org để huy động đủ tiền. quỹ để trả lời vụ kiện. Gần đây, Block.one đã phải trả khoản tiền phạt 24 triệu USD để giải quyết với SEC vì ICO của EOS chưa được đăng ký.

Điều đáng chú ý là các dự án trên đều là hoạt động tài trợ sau khi SEC công bố văn bản hướng dẫn về ICO nên việc bị điều tra và xử lý là điều dễ hiểu. tài liệu đã được phát hành ICO được tiến hành nhiều năm trước.

Được biết, Siacoin đã tiến hành ICO vào năm 2014, cách đây khoảng 3 năm, lần này Siacoin đã huy động được 120.000 USD, nhưng số tiền phạt lần này cao hơn nhiều so với số tiền tài trợ vào thời điểm đó. Do đó, phán quyết này có thể có nhiều hàm ý hơn: ngay cả bất kỳ vụ kiện ICO nào được khởi xướng nhiều năm trước khi SEC tuyên bố các ICO chưa đăng ký là bất hợp pháp hiện thuộc thẩm quyền của SEC và có thể được truy tìm và điều tra.

BlockBeats nhận thấy rằng ngoài việc tài trợ cho các bên tham gia dự án, SEC còn điều tra và xử lý các công ty liên quan đến ICO.

Vào ngày 13 tháng 8 năm nay, SEC đã đệ đơn kiện một người đàn ông ở New York, Reginald Middleton, và hai công ty của ông, Veritaseum Inc. và Veritaseum LLC, cáo buộc các thực thể này thực hiện hành vi gian lận và giao dịch trái phép từ cuối đến cuối. của năm 2017 và 2018. Đã đăng ký ICO và yêu cầu Tòa án quận Hoa Kỳ khẩn cấp phong tỏa tài sản liên quan của bị cáo.

Trong cùng tháng, SEC chính thức thông báo rằng Cơ quan xếp hạng ICO của Nga (ICO Rating) đã đồng ý trả 268.998 USD để giải quyết các cáo buộc rằng công ty đã không tiết lộ số tiền thu được từ việc phát hành chứng khoán tài sản kỹ thuật số.

Vào ngày 21 tháng 8, Tòa án Quận Trung tâm California của Hoa Kỳ đã ban hành trát đòi hầu tòa đối với OPSkins Group, WAX và một số nhân viên cấp cao của họ. Bản cáo trạng bao gồm 12 tội danh, bao gồm lừa đảo, thực hành kinh doanh bất hợp pháp và vi phạm của Luật Chứng khoán. . Trước đây, Quỹ tài sản tiền điện tử và công ty liên kết Quản lý vốn kỹ thuật số đã bán trước ETH trị giá 1,2 triệu đô la cho ICO của WAX vào tháng 10 năm 2017.

Vào tháng 9, SEC đã buộc tội ICOBox và người sáng lập Nikolay Evdokimov vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ khi tiến hành bán token vào năm 2017 và sau đó tạo điều kiện cho các ICO khác. Được biết, Evdokimov đã huy động được 14,6 triệu USD bằng cách bán token ICO cho hơn 2.000 cá nhân, hứa với khách hàng rằng giá trị của token sẽ tăng lên khi ICO bắt đầu giao dịch. Ngoài ra, chủ sở hữu mã thông báo được thông báo rằng họ có thể sử dụng mã thông báo ICO của mình để mua các mã thông báo khác trên nền tảng ICOBox với mức chiết khấu.

Tài liệu hướng dẫn ICO do SEC ban hành: https://www.sec.gov/litigation/investreport/34-81207.pdf