CFTC kiện Binance vì tội rà soát tài liệu: vi phạm luật giao dịch của Hoa Kỳ và không công nhận sự tuân thủ của Binance

Tối 27/3, giờ Bắc Kinh, Bloomberg đưa tin sàn giao dịch tiền điện tử Binance và CEO CZ đã bị Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) kiện vì cáo buộc vi phạm giao dịch và phái sinh quy tắc và tuyên bố rằng họ sẽ tìm cách áp đặt lệnh cấm đăng ký và giao dịch vĩnh viễn đối với Binance và các đơn vị liên quan trong vụ việc Binance, cấm giao dịch, kiểm soát, tư vấn và chia sẻ liên quan đến lợi ích hàng hóa và hàng hóa tiền kỹ thuật số.

CFTC đã đệ đơn kiện lên tòa án liên bang Chicago vào thứ Hai, tuyên bố rằng Binance và Giám đốc điều hành CZ của nó đã vi phạm các quy định của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Hoa Kỳ, bao gồm cả Sở Giao dịch Hàng hóa Hành động và không đăng ký trong bất kỳ trường hợp nào Trong trường hợp một tổ chức, kêu gọi và chấp nhận đơn đặt hàng từ khách hàng Hoa Kỳ để giao dịch hàng hóa tương lai, quyền chọn, giao dịch hoán đổi và hàng hóa bán lẻ có đòn bẩy chưa được hoàn thành trong nền tảng giao dịch và không có bất kỳ đăng ký tuân thủ nào.

Khiếu nại cáo buộc rằng Binance, dưới sự chỉ đạo của CZ, đã vô tình lách luật bằng cách hỗ trợ Giám đốc Tuân thủ Samuel Lim để có được doanh thu từ khách hàng Hoa Kỳ để kinh doanh thành công là ưu tiên hàng đầu, không phải sự tuân thủ. Mặc dù Binance đã cam kết hạn chế quyền truy cập vào nền tảng của mình đối với khách hàng Hoa Kỳ, công ty vẫn dựa vào nhân viên và nhà cung cấp có trụ sở tại Hoa Kỳ và đã tích cực thu hút các khách hàng VIP có trụ sở tại Hoa Kỳ trong khi che giấu danh tính và địa điểm của họ để trốn tránh quy định. Binance bị cáo buộc đã hỗ trợ người dùng Hoa Kỳ vượt qua các biện pháp kiểm soát, chẳng hạn như bằng cách hướng dẫn họ sử dụng các kỹ thuật để ngụy trang vị trí của họ, tiếp tục cho phép giao dịch khi các biện pháp kiểm soát bị vô hiệu hóa và hướng dẫn khách hàng VIP thành lập các công ty vỏ bọc để trốn tránh các biện pháp kiểm soát tuân thủ. Theo đó, CFTC yêu cầu các hình phạt dân sự bằng tiền và biện pháp khắc phục hậu quả ngẫu nhiên, bao gồm nhưng không giới hạn ở các lệnh cấm giao dịch và đăng ký, tịch thu cũng như tiền lãi trước và sau phán quyết.

Trong tài liệu truy tố, CFTC đã cung cấp một phiên bản tóm tắt mà BlockBeats đã biên soạn như sau:

Binance vận hành nền tảng giao dịch tài sản kỹ thuật số tập trung lớn nhất thế giới, xuất hiện trong một mạng lưới không rõ ràng gồm các thực thể doanh nghiệp. Tất cả các thực thể doanh nghiệp này cuối cùng đều do CZ kiểm soát, tạo thành một nhóm gọi là "Binance" hoặc Một doanh nghiệp chung của "Hệ sinh thái Binance". Phần lớn khối lượng giao dịch và lợi nhuận được báo cáo của Binance đến từ việc tuyển dụng và tiếp cận rộng rãi với các khách hàng ở Hoa Kỳ (bao gồm cả khu vực), những người thực hiện nhiều loại hình giao dịch tài sản kỹ thuật số giao ngay và xuyên bang khác nhau trên nền tảng Binance.

Từ tháng 7 năm 2019 đến nay ("Giai đoạn liên quan"), dưới sự chỉ đạo và kiểm soát của CZ, cùng với sự hỗ trợ có chủ ý và đáng kể của Lim, Binance Đã chào mời và chấp nhận đơn đặt hàng, chấp nhận tài sản làm tiền ký quỹ và vận hành một địa điểm để cung cấp hợp đồng tương lai, quyền chọn về hàng hóa tài sản kỹ thuật số, bao gồm Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH) và Litecoin (LTC), cho các cá nhân ở Hoa Kỳ, giao dịch hoán đổi và các dịch vụ giao dịch hàng hóa bán lẻ có đòn bẩy.

Kể từ khi ra mắt nền tảng của mình vào năm 2017, Binance đã thực hiện một cách tiếp cận có tính toán, theo từng giai đoạn mặc dù đã tuyên bố công khai ý định "chặn" hoặc "hạn chế" quyền truy cập vào nền tảng của mình đối với khách hàng có trụ sở tại Hoa Kỳ. States. , để tăng cường sự hiện diện của mình tại Hoa Kỳ. Định vị chiến lược ban đầu của Binance là nhằm mục đích tuyển dụng khách hàng bán lẻ. Trong các giai đoạn tiếp theo, Binance ngày càng phụ thuộc vào nhân sự và nhà cung cấp ở Hoa Kỳ, đồng thời tích cực nuôi dưỡng các khách hàng "VIP" có lợi nhuận và quan trọng về mặt thương mại tại Hoa Kỳ, bao gồm cả khách hàng tổ chức. Đồng thời, Binance, CZ và Lim, giám đốc tuân thủ thường lệ của nó, đều biết rằng việc Binance thu hút khách hàng ở Hoa Kỳ sẽ phải tuân theo các yêu cầu đăng ký và quy định theo luật Hoa Kỳ. Tuy nhiên, Binance, CZ và Lim đều chọn cách bỏ qua những yêu cầu này và làm suy yếu chương trình tuân thủ kém hiệu quả của Binance bằng cách thực hiện các bước giúp khách hàng vượt qua các biện pháp kiểm soát truy cập của Binance.

Bị cáo đã phớt lờ luật liên bang hiện hành khi quảng bá cơ sở khách hàng Hoa Kỳ của Binance vì điều đó mang lại lợi nhuận cho họ. Ví dụ: theo hồ sơ tháng 8 năm 2020 của Binance, nền tảng này đã tạo ra doanh thu 63 triệu USD từ giao dịch phái sinh, với khoảng 16% tài khoản do khách hàng nắm giữ mà Binance xác định là ở Hoa Kỳ. Đến tháng 5 năm 2021, doanh thu hàng tháng từ giao dịch phái sinh của Binance đã tăng lên 1,14 tỷ USD. Quyết định của Binance ưu tiên thành công thương mại hơn là tuân thủ luật pháp Hoa Kỳ, như Lim đã tóm tắt quan điểm của CZ, “là một quyết định kinh doanh”.

Binance cố tình che giấu danh tính và vị trí của các đơn vị vận hành nền tảng giao dịch. Ví dụ: “Điều khoản sử dụng” hướng tới khách hàng của Binance có mục đích là một hợp đồng giữa khách hàng và một thứ gọi là “nhà điều hành Binance”, một thuật ngữ không có ý nghĩa cụ thể. Mặc dù Binance duy trì văn phòng ở một số địa điểm vào nhiều thời điểm khác nhau trong khoảng thời gian liên quan, bao gồm Singapore, Malta, Dubai và Tokyo, Binance đã cố tình không tiết lộ địa điểm của các văn phòng điều hành của mình. Thay vào đó, CZ cho biết Binance luôn đặt trụ sở chính tại nơi anh ở, phản ánh một chiến lược có chủ ý nhằm tránh các quy định. CZ đã giải thích chiến lược này tại một cuộc họp nội bộ vào tháng 6 năm 2019, nói rằng Binance hoạt động thông qua nhiều thực thể khác nhau được thành lập ở nhiều khu vực pháp lý để “không được đặt ở bất kỳ đâu”. Đây là lý do chính khiến “.com không đi đâu cả”, nhằm “giữ cho đất nước trong sạch (không vi phạm pháp luật)”.

CZ, Lim và các thành viên khác trong ban lãnh đạo cấp cao của Binance đã không giám sát đúng đắn các hoạt động của Binance và trên thực tế, đã tích cực thúc đẩy các hành vi vi phạm luật pháp Hoa Kỳ, bao gồm cả việc hỗ trợ và hướng dẫn khách hàng có trụ sở tại Hoa Kỳ để phá vỡ các biện pháp kiểm soát tuân thủ mà Binance dự định áp dụng nhằm ngăn chặn và phát hiện các hành vi vi phạm luật pháp Hoa Kỳ. Binance và các cán bộ, nhân viên và đại lý của mình hướng dẫn khách hàng tại Hoa Kỳ sử dụng công nghệ để che giấu vị trí của họ; cho phép những khách hàng không gửi bằng chứng nhận dạng và vị trí tiếp tục giao dịch trên nền tảng sau khi có tuyên bố rằng hành vi đó bị cấm; và hướng dẫn cuối cùng chủ sở hữu hưởng lợi, khách hàng VIP có nhân viên chủ chốt kiểm soát các quyết định giao dịch, thuật toán giao dịch và các tài sản khác ở Hoa Kỳ đã mở tài khoản Binance dưới danh nghĩa một công ty vỏ bọc mới thành lập để phá vỡ các biện pháp kiểm soát tuân thủ của Binance.

Mặc dù Binance thu hút và dựa vào khách hàng ở Hoa Kỳ để tạo doanh thu và cung cấp thanh khoản cho các thị trường khác nhau của mình, Binance chưa bao giờ được đăng ký dưới bất kỳ hình thức nào với Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) và coi thường các luật liên bang quan trọng đối với tính toàn vẹn và khả năng tồn tại của thị trường tài chính Hoa Kỳ, bao gồm các luật yêu cầu thực hiện các biện pháp kiểm soát được thiết kế để ngăn chặn và phát hiện hoạt động rửa tiền và tài trợ cho khủng bố, vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa ("Đạo luật " hoặc "CEA") (7 U.S.C. §§ 1-26) và các quy định của CFTC ("Quy định") (17 C.F.R. điểm 1-190 (2022)).

Trong thời gian liên quan, thông qua hoạt động của nền tảng Binance, các bị cáo Binance, với sự hỗ trợ của Lim và CZ đã vi phạm các quy định cốt lõi của CEA và Các quy định, bao gồm: i. Vi phạm Mục 4(a) của CEA hoặc vi phạm có chọn lọc Mục 4(b) của CEA và Quy định 48.3, 17 C.F.R. § 48.3 (2022), bằng cách đề nghị, tham gia, xác nhận việc thực hiện hoặc xử lý các giao dịch tương lai hàng hóa OTC bằng cách khác;ii.Vi phạm CEA Mục 4c(b) và Quy định 32.2, 17 C.F.R. § 32.2 (2022), chào bán, tham gia, xác nhận thực hiện hoặc giao dịch các quyền chọn hàng hóa OTC;iii.Yêu cầu và chấp nhận các quyền chọn, hợp đồng tương lai hàng hóa , hoán đổi và bán lẻ hàng hóa Lệnh giao dịch hoặc là đối tác trong thỏa thuận, hợp đồng hoặc giao dịch; trong các hoạt động này, nhận tiền, chứng khoán hoặc tài sản (hoặc thay cho tín dụng) nhằm mục đích đảm bảo hoặc đảm bảo cho các giao dịch trên Binance nền tảng trái với Điều 4d của CEA và 7 USC § 6d;iv. Vận hành một cơ sở xử lý hoặc giao dịch hoán đổi mà không được đăng ký làm Cơ sở thực hiện hoán đổi (SEF) hoặc được chỉ định là Thị trường hợp đồng (DCM), vi phạm Mục CEA 5h(a)(1) và Quy định 37.3(a)(1), 17 C.F.R. § 37.3(a)(1) (2022);v. Không giám sát chặt chẽ các hoạt động của Binance liên quan đến yêu cầu đăng ký của Ủy ban, vi phạm Quy định 166.3 , 17 C.F.R. § 166.3 (2022) ;vi. Không thực hiện các quy trình thông tin khách hàng hiệu quả hoặc không tuân thủ các quy định hiện hành của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng, vi phạm Quy định 42.2, 17 C.F.R. § 42.2 (2022) và vii. Cố ý tiến hành các hoạt động bên ngoài Hoa Kỳ, bao gồm việc ký kết các thỏa thuận, hợp đồng và giao dịch cũng như cấu trúc các thực thể nhằm cố ý phá vỡ hoặc cố gắng phá vỡ bất kỳ điều khoản nào của CEA được ban hành tại Phụ lục A của Đạo luật Minh bạch và Trách nhiệm Giải trình của Phố Wall năm 2010, vi phạm Quy định 1.6 , 17 CFR § 1.6 (2022).

Trừ khi bị Tòa án này hạn chế và ra lệnh, Bị cáo có khả năng tiếp tục thực hiện hành vi được mô tả trong vụ kiện này cũng như các hành vi và hoạt động tương tự.

Theo đó, CFTC thực hiện hành động này theo Mục 6c của CEA, 7 U.S.C. § 13a-l, để ra lệnh cấm các hành vi và hành vi trái pháp luật của Bị cáo và buộc họ phải tuân thủ dự luật. Ngoài ra, CFTC yêu cầu các hình phạt dân sự bằng tiền và biện pháp khắc phục hậu quả ngẫu nhiên, bao gồm nhưng không giới hạn ở các lệnh cấm giao dịch và đăng ký, tịch thu, tiền lãi trước và sau phán quyết cũng như các biện pháp cứu trợ khác mà tòa án cho là cần thiết và phù hợp.

Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức của BlockBeats:

Nhóm Telegram đăng ký: https://t.me/theblockbeats

Nhóm Telegram thảo luận: https://t.me/BlockBeats_App

Tài khoản Twitter chính thức: https://twitter.com/BlockBeatsAsia