Trong những năm qua, CFTC đã phạt các công ty tiền điện tử

Tác giả: 0x711, BlockBeats

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã đệ đơn kiện lên tòa án liên bang Chicago vào thứ Hai, cáo buộc Binance và Giám đốc điều hành CZ của nó vi phạm các quy định của CFTC, bao gồm cả Commodity Exchange Act. , đã yêu cầu và chấp nhận các đơn đặt hàng từ khách hàng Hoa Kỳ đối với các giao dịch hàng hóa tương lai, quyền chọn, hoán đổi và các giao dịch hàng hóa bán lẻ có đòn bẩy chưa được hoàn thành trong nền tảng giao dịch mà không có bất kỳ tổ chức đăng ký nào và không có bất kỳ đăng ký tuân thủ nào.

Sự việc này ngay khi xảy ra đã ngay lập tức gây chấn động thị trường tiền điện tử, và Bitcoin đã giảm xuống dưới mốc 27.000 USD trong một thời gian ngắn, vào thời điểm quan trọng, niềm tin mong manh của thị trường một lần nữa bị ảnh hưởng. Mọi người không thể không tự hỏi việc CFTC truy tố lãnh đạo CEX Binance sẽ có tác động như thế nào đến thị trường tiền điện tử và liệu CZ có trở thành Arthur Hayes tiếp theo hay không.

Là cơ quan quản lý độc lập của chính phủ Hoa Kỳ, chức năng chính của CFTC là điều chỉnh các hợp đồng hàng hóa tương lai và quyền chọn, thị trường quyền chọn và hợp đồng tương lai tài chính, bảo vệ những người tham gia thị trường và công chúng khỏi gian lận, thao túng thị trường và các hoạt động không phù hợp liên quan đến hàng hóa, hợp đồng tương lai và quyền chọn tài chính, đồng thời đảm bảo tính cởi mở, tính cạnh tranh và tính toàn vẹn của thị trường hợp đồng tương lai và quyền chọn. Khi quy mô của thị trường tài sản tiền điện tử tiếp tục mở rộng, sự giám sát của CFTC đối với lĩnh vực tiền điện tử đã tiếp tục tăng lên trong những năm gần đây, dẫn đến các khoản phạt liên tục. BlockBeats đã biên soạn một số vụ kiện CFTC lớn chống lại các công ty tiền điện tử, với hy vọng làm sáng tỏ vụ việc của Binance.

Bitfinex và Tether

Bitfinex và CFTC chắc chắn là "kẻ thù cũ". Việc CFTC truy tố Bitfinex bắt đầu từ năm 2016, khi CFTC cáo buộc họ “cung cấp tài chính OTC bất hợp pháp cho giao dịch hàng hóa bán lẻ và không đăng ký giấy phép liên quan đến hợp đồng tương lai” và ra lệnh Trả tiền phạt 75.000 USD.

Năm 2019, CFTC đã đồng thời nộp đơn tố cáo dân sự chống lại Bitfinex và Tether. Trong số đó, CFTC đã buộc tội Bitfinex với các khoản phí tương tự như năm 2016, cụ thể là cung cấp dịch vụ giao dịch không tuân thủ thông qua nền tảng giao dịch chưa đăng ký và nghi ngờ vi phạm luật chống rửa tiền. Ngoài ra, CFTC còn cáo buộc Tether đưa ra những tuyên bố sai lệch về loại tiền điện tử ổn định mà họ phát hành. Vụ việc cuối cùng đã được giải quyết vào tháng 10 năm 2021, với việc Bitfinex phải trả khoản tiền phạt 1,5 triệu đô la và Tether phải trả 41 đô la triệu tiền phạt.

BitMEX

Vào tháng 10 năm 2020, CFTC, FBI và Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã cùng nhau truy tố BitMEX và các giám đốc điều hành của người sáng lập. Bản cáo trạng nêu rõ rằng BitMEX đã cung cấp dịch vụ giao dịch có đòn bẩy trong các công cụ phái sinh tiền điện tử cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ và BitMEX đóng vai trò là đối tác trong một số giao dịch nhất định. Đồng thời, BitMEX không được đăng ký làm nhà giao dịch hàng hóa tương lai và bị cáo buộc vi phạm Đạo luật chống rửa tiền và Đạo luật chống khủng bố. Ngoài ra, bản cáo trạng còn cáo buộc các giám đốc điều hành BitMEX không thực hiện các biện pháp tuân thủ. Bốn giám đốc điều hành của BitMEX đã bị truy tố đồng thời và ba người trong số họ đã bị bắt.

Cuối cùng, BitMEX đã đạt được thỏa thuận dàn xếp với CFTC và đồng ý nộp phạt 100 triệu USD. Là một phần của thỏa thuận, BitMEX cũng sẽ được yêu cầu thực hiện một loạt các biện pháp tuân thủ để đảm bảo rằng nền tảng giao dịch của nó tuân thủ các tiêu chuẩn quy định của CFTC. Ngoài ra, Ba người đồng sáng lập của BitMEX Arthur Hayes, Benjamin Delo và Samuel Reed đều bị cấm tiếp tục Vi phạm các quy định của Đạo luật trao đổi hàng hóa (CEA) và CFTC và phải nộp phạt dân sự 10 triệu USD mỗi quy định.

Tập đoàn CabbageTech

CabbageTech Corp. là một nền tảng giao dịch tiền ảo có trụ sở tại Thành phố New York. Vào tháng 2 năm 2018, CFTC đã đệ đơn kiện công ty, cáo buộc gian lận và giao dịch hàng hóa tương lai bất thường. Bản cáo trạng cáo buộc rằng người sáng lập công ty, Patrick McDonnell, đã cố tình lừa dối các nhà đầu tư và chiếm dụng tiền của khách hàng. Ngoài ra, CFTC còn buộc tội công ty không tiết lộ thông tin quan trọng cho nhà đầu tư và không đăng ký làm nhà giao dịch hàng hóa tương lai khi cần thiết. Quyết định cuối cùng của tòa án Các bị cáo đã nộp phạt 1,1 triệu USD và bồi thường liên quan đến "lừa đảo ác ý khách hàng".

My Big Coin

Ngoại trừ nền tảng giao dịch Ngoài ra, các dự án mã hóa cũng là mục tiêu giám sát chính của CFTC. Vào tháng 1 năm 2018, CFTC đã buộc tội Randall Crater và Mark Gillespie phạm tội lừa đảo thông qua dự án My Big Coin và chiếm đoạt tài sản của khách hàng hơn 6 triệu USD. Randall Crater cuối cùng bị buộc tội bảy tội gian lận chuyển khoản và giao dịch tiền tệ bất hợp pháp và bị bắt ở Florida.

Tóm tắt

Đạt Từ những vụ việc trên có thể thấy, lý do CFTC truy tố các sàn giao dịch tiền điện tử phần lớn là vi phạm Luật Chống rửa tiền, Luật chống khủng bố và “hoạt động không có giấy phép”. Việc thực thi nghiêm khắc nhất là đối với nền tảng BitMEX. Ngoài các khoản tiền phạt khổng lồ, ba nhà sáng lập cũng bị trừng phạt nghiêm khắc. Tuy nhiên, vụ BitMEX liên quan đến việc thực thi chung của nhiều bên và các vi phạm dường như nghiêm trọng hơn vụ Binance. , ý nghĩa tham khảo bị hạn chế.

Kết hợp với các tài liệu truy tố của CFTC trên Binance "CFTC tìm kiếm các hình phạt dân sự bằng tiền và biện pháp khắc phục hậu quả ngẫu nhiên, bao gồm nhưng không giới hạn ở các lệnh cấm giao dịch và đăng ký, tịch thu, lãi trước và sau phán quyết", không khó để thấy rằng Binance cần phải "mất tiền và tránh khỏi thảm họa" lần này.

Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức của BlockBeats:

Nhóm Telegram đăng ký: https://t.me/theblockbeats

Nhóm Telegram thảo luận: https://t.me/BlockBeats_App

Tài khoản Twitter chính thức: https://twitter.com/BlockBeatsAsia