SEC Hoa Kỳ cáo buộc 38 thực thể mạo danh cố vấn đầu tư Hoa Kỳ thông qua hồ sơ khai báo gian dối.

BlockBeats tin tức, ngày 28 tháng 8, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) tuyên bố khởi kiện 38 tổ chức, cáo buộc các tổ chức này đã có những tuyên bố sai lệch trọng yếu trong hồ sơ Form ADV nộp từ năm 2025 đến năm 2026, cố gắng ngụy trang thành các tổ chức tư vấn đầu tư hợp pháp của Hoa Kỳ nhằm lấy lòng tin của nhà đầu tư bán lẻ và thực hiện hành vi dụ dỗ.

SEC cho biết, các tổ chức này bị cáo buộc khai man địa chỉ văn phòng, cung cấp số điện thoại không hợp lệ hoặc liên kết với các doanh nghiệp không liên quan, đồng thời sử dụng cơ cấu sở hữu và dữ liệu tài chính có mức độ tương đồng cao. Một số tổ chức còn tuyên bố rằng các quỹ tư nhân do họ quản lý đã được kiểm toán bởi các công ty kế toán, nhưng các tổ chức kế toán liên quan không thể tra cứu được trong danh bạ công ty kế toán công cấp liên bang hoặc tiểu bang của Hoa Kỳ.

Ngoài ra, một số tổ chức còn hiển thị chứng chỉ đăng ký SEC giả mạo trên trang web của mình nhằm tạo ra vẻ ngoài được quản lý chặt chẽ. SEC cho biết, một số tổ chức liên quan đã truy cập hệ thống nộp hồ sơ của SEC thông qua địa chỉ IP đặt tại nước ngoài và từ chối cung cấp các hồ sơ liên quan để chứng minh tính xác thực của thông tin đã nộp. Hiện tại, hồ sơ ERA của 38 tổ chức liên quan đã bị gỡ khỏi trang web chính thức của SEC. SEC lần này cáo buộc các tổ chức này vi phạm các quy định liên quan của Đạo luật Tư vấn Đầu tư năm 1940, đồng thời tìm kiếm lệnh cấm vĩnh viễn, cấm họ tiếp tục nộp Form ADV với tư cách là cố vấn báo cáo được miễn trừ, cũng như các hình phạt dân sự và các biện pháp xử phạt khác.