CFTC thắng kiện Ooki DAO, tạo tiền lệ cho DAO phải chịu trách nhiệm pháp lý

Tiêu đề gốc: "CFTC thắng kiện Ooki DAO, tạo tiền lệ rằng DAO có thể chịu trách nhiệm pháp lý"

Nguồn gốc: Web3 Xiaolu

Tóm tắt

- Vụ CFTC kiện Ooki DAO , vì Ooki DAO không ai phản hồi nên CFTC đã giành thắng lợi áp đảo , tòa án phán quyết rằng Ooki DAO đã ngừng hoạt động ở Hoa Kỳ + đóng cửa trang web và xóa nội dung +$643,542 phạt

- Thẩm phán đã đồng ý  ; CFTC định nghĩa DAO là một tổ chức chưa hợp nhất, theo đó DAO có thể chịu trách nhiệm pháp lý với tư cách là đối tượng của vụ kiện

- In DAO  ; Sau khi trở thành đối tượng của vụ kiện, chuỗi không còn là nơi nằm ngoài pháp luật. Các cơ quan giám sát và thực thi pháp luật có thể tận dụng điều này như một bước đột phá để giám sát các dự án DAO, DeFi và DEX trên chuỗi

- On-chain DAO = Hiệp hội chưa hợp nhất= Tất cả các thành viên tham gia quản trị có thể chịu trách nhiệm chung và một số trách nhiệm pháp lý đối với DAO 

1. Chiến thắng của CFTC 

2023  ;Vào tháng 6 Vào ngày 9 tháng 1 năm 2020, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) thông báo rằng họ đã đạt được "Chiến thắng áp đảo" ở cấp độ tư pháp trước Ooki DAO   DAO Là chủ đề của vụ kiện, họ đã đặt ra một tiền lệ chưa từng có bằng cách đảm nhận trách nhiệm pháp lý.

Trong vụ CFTC kiện Ooki DAO , một thẩm phán ở California đã đưa ra quyết định vào ngày 8 tháng 6 năm 2023  CFTC đã thắng "không -người trả lời trọng tài". Trọng tài Ooki DAO phải chịu trách nhiệm điều hành một nền tảng giao dịch bất hợp pháp (Nền tảng giao dịch bất hợp pháp) và hoạt động bất hợp pháp với tư cách là người bán hoa hồng tương lai (Hoạt động trái pháp luật với tư cách là Người bán hoa hồng tương lai (FCM)) Trách nhiệm dân sự và phạt tiền trị giá 643.542 USD và lệnh đóng vĩnh viễn trang web của Ooki DAO và xóa nội dung của nó khỏi Internet.

Điều quan trọng là, trong quyết định tiền lệ này, tòa án đã cho rằng  Ooki DAO  là một "người" theo Đạo luật trao đổi hàng hóa Hoa Kỳ. (Người)" , có thể được coi là đối tượng của vụ kiện và chịu trách nhiệm pháp lý tương ứng. Các quan chức của CFTC cho biết: "Quyết định này sẽ là lời cảnh tỉnh cho những người nghĩ rằng họ có thể lách luật bằng cách áp dụng cấu trúc DAO, có ý định trốn tránh việc thực thi quy định và cuối cùng khiến công chúng gặp rủi ro." 》

Trọng tài có ý kiến về DAO và DeFi các bên tham gia dự án. Điều cực kỳ quan trọng: (1) Tòa án xác định  DAO  là một chủ thể có thể khởi kiện (Người). Từ đó trở đi, chuỗi không còn là nơi nằm ngoài pháp luật. Các cơ quan giám sát và thực thi pháp luật có thể lợi dụng điều này như một bước đột phá để áp đặt lên chuỗi  ; Giám sát các dự án DAO, DeFi và DEX; (2) Các thuộc tính pháp lý của DAO trên chuỗi được CFTC xác định là "Hiệp hội chưa hợp nhất" và được tòa án chấp nhận, có nghĩa là có sự tham gia. ;DAO trách nhiệm chung và một số trách nhiệm pháp lý.

2. Ooki Chi tiết vụ việc

Giao thức bZx là một giao thức DeFi phi tập trung dựa trên blockchain cho phép người dùng cung cấp tài sản ảo làm tài sản thế chấp để thiết lập các vị thế đòn bẩy cho các giao dịch. Giá trị của giao dịch được xác định bởi hai tài sản ảo Nó được xác định bởi chênh lệch giá giữa các tài sản và không liên quan đến việc bán tài sản ảo thực tế.

Giao thức bZx ban đầu được phát triển và duy trì bởi bZeroX LLC và những người sáng lập của nó, vào khoảng 8 2021  Vào ngày 23, bZeroX LLC đã chuyển giao quyền kiểm soát giao thức bZx thành bZx DAO (cuối cùng được đổi tên thành Ooki DAO vào ngày 18 tháng 11 năm 2021), Từ đó trở đi, Ooki DAO chỉ có thể được quản lý thông qua phiếu bầu của OOKI Token chủ sở hữu token. CFTC dẫn lời một trong những người sáng lập giao thức bZx cho biết vào thời điểm đó: "Việc chuyển đổi sang DAO sẽ bảo vệ giao thức bZx khỏi sự giám sát pháp lý và trách nhiệm giải trình." Rõ ràng CFTC không đồng ý.

Vào ngày 22 tháng 9 năm 2022, CFTC đã thực hiện hai hành động cưỡng chế chống lại Ooki DAO: (1) chống lại  Những người sáng lập bZeroX LLC và Kinh doanh hàng hóa bán lẻ; (ii) tham gia vào giao dịch tương lai (FCM) mà không cần đăng ký và (iii) không thực hiện các thủ tục xác minh KYC và nhận dạng khách hàng theo yêu cầu của FCM theo Đạo luật bí mật ngân hàng (CIP). Tòa án sau đó đã phê duyệt thông báo và tống đạt lệnh triệu tập tới Ooki DAO và các thành viên của DAO thông qua chatbot diễn đàn và thông báo bài đăng trên diễn đàn.

Sau đó, Paradigm, a16z, Quỹ giáo dục DeFi (được hỗ trợ bởi UniSwap ), LeXpunK_Army (được hỗ trợ bởi Yearn, Curve & Lido ) những 4 ngôi nhà này ;Các tổ chức Web3  đều đã gửi bản tóm tắt tư vấn của tòa án (Amicus Briefs) tới tòa án để hỗ trợ Ooki DAO, nêu rõ rằng CFTC yêu cầu thành viênDAO người nắm giữ token/nbsp;DAO chỉ thông qua bỏ phiếu quản trị; trách nhiệm pháp lý của vô lý. a16z Tổng cố vấn Miles Jennings nói thêm rằng nên tập trung vào những thành viên bỏ phiếu về việc quản lý hành vi bất hợp pháp của DAO hơn là toàn bộ tư cách thành viên của DAO.

Sau khi Ooki DAO bỏ lỡ thời hạn 1 tháng 2023 năm, CFTC bắt đầu nộp đơn lên tòa án về " trọng tài không phản hồi" của vụ việc có nghĩa là Ooki DAO đã không thể tự bảo vệ mình trước tòa. Đó cũng có thể là một kiểu từ bỏ "chiến lược". Rõ ràng là không có thành viên DAO nào sẵn sàng chịu trách nhiệm giải trình của CFTC.

Vào ngày 8 tháng 6 năm 2023,một thẩm phán ở California cuối cùng đã đưa ra "quyết định không phản hồi" có lợi cho CFTC. Điều này có nghĩa là CFTC không cần phải biện minh lời buộc tội của nó chống lại Ooki DAO. Mặc dù Ooki DAO đã nhận được rất nhiều sự hỗ trợ nhưng việc không có ai phản hồi đã tạo ra một khởi đầu không tốt cho việc giám sát  DAO  của các cơ quan quản lý.

CFTC Chủ tịch Rostin Behnam tin Ooki DAO  là một trường hợp gian lận rõ ràng và các nhà tổ chức bị nghi ngờ đang cố gắng trốn tránh CFTC  giám sát, Cung cấp trái phép các giao dịch phái sinh tài sản kỹ thuật số đòn bẩy và ký quỹ cho khách hàng bán lẻ ở Hoa Kỳ. Ông mô tả DAO là một công nghệ độc đáo, nhưng điều đó không miễn cho DAO khỏi các khuôn khổ pháp lý ở cấp tiểu bang hoặc liên bang.

3. Tác động và hậu quả từ chiến thắng của CFTC

Do Ooki DAO đã không phản hồi vụ kiện. Thẩm phán California về cơ bản đã đồng ý với tất cả các khiếu nại của CFTC và CFTC không cần đưa ra bất kỳ lời giải thích nào cho các khiếu nại của mình. Vì Hoa Kỳ là quốc gia áp dụng án lệ nên phán quyết này chắc chắn sẽ có tác động rất lớn đến thế giới tiền điện tử: bằng cách xác định DAO là một chủ thể có thể bị kiện, chuỗi sẽ không còn là nơi nằm ngoài luật pháp và các cơ quan thực thi pháp luật quản lý. có thể sử dụng trường hợp này như một bước đột phá. Giám sát DAO, DeFi và DEX dự án, đồng thời, các thành viên tham gia quản trịDAO có thể chịu một số trách nhiệm pháp lý chung và một số trách nhiệm pháp lý của DAO 

3.1 DAO trên chuỗi không còn là một nơi vô luật pháp

trên CFTC trang web chính thức Tài sản kỹ thuật số phân loại tất cả tài sản ảo, bao gồm tất cả tiền ảo, là "hàng hóa", điều này sẽ mang lại cho CFTC quyền điều chỉnh các công cụ phái sinh trong thị trường tương lai tài sản ảo. Tuy nhiên , CFTC không có thẩm quyền quản lý các giao dịch tài sản ảo trên thị trường giao ngay không liên quan đến ký quỹ, đòn bẩy hoặc tài chính.

Trước khi bZeroX LLC được chuyển đổi thành DAO , chắc chắn rằng bZeroX và những người sáng lập của nó sẽ phải chịu trách nhiệm pháp lý tương ứng đối với các hành vi vi phạm. Điều đáng chú ý làthẩm phán California đã đồng ý với CFTC xác định Ooki DAO là một "hiệp hội chưa hợp nhất" và là một người (Người) có thể kiện theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa. Có thể chịu trách nhiệm pháp lý với tư cách là đối tượng của vụ kiện.

Điều này có nghĩa là sau trường hợp này, CFTC sẽ có quyền áp đặt các biện pháp trừng phạt đối với DAO và DeFi tham gia vào lĩnh vực ảo thị trường phái sinh tài sản tương lai, giám sát các dự án khác và khởi kiện. Tôi đoán các sàn giao dịch phái sinh phi tập trung như dYdX và Synthetix đang run rẩy? Điều đáng lo ngại hơn nữa là liệu SEC có thể sử dụng trọng tài này để trực tiếp thực hiện cưỡng chế hành chính đối với các bên tham gia dự án và sàn giao dịch phi tập trung (DEX) mà SEC cho là “phát hành và bán chứng khoán chưa đăng ký” hay không?

(https://www.bitstamp.net/learn/web3/what-is-a-decentralized-exchange- dex/)

3.2 Các thành viên của DAO có thể phải chịu một số trách nhiệm pháp lý chung và một số trách nhiệm pháp lý của DAO 

Mặc dù hình phạt mà thẩm phán đưa ra chỉ dành cho Ooki DAO , CFTC dựa trên luật liên bang và một loạt tiền lệ của tiểu bang liên quan đến luật hợp danh,xác định rằng Vì lợi nhuận không phải là Thành viên của một pháp nhân cần phải chịu trách nhiệm cá nhân chung và một số trách nhiệm pháp lý đối với các hành động của tổ chức, điều đó có nghĩa là các thành viên tham gia quản trị Ooki DAO có thể gặp rủi ro phải chịu trách nhiệm chung và riêng. Hiện vẫn chưa rõ CFTC sẽ thi hành án phạt như thế nào.

Điều này gây tử vong cho DAO , không giống như các pháp nhân như LLC hoặc Corp có thể kết hợp trách nhiệm của các pháp nhân với trách nhiệm cá nhân riêng biệt. CFTC tương tự bZeroX LLC với Ooki DAO nghĩa là LLC và Ooki DAO cũng kiểm soát bZx giao thức, LLC và Ooki DAO cũng được các thành viên bầu chọn  bZx& nbsp;Giao thức cho quản trị. Do đó, CFTC  đã tuyên bố:Khi một chủ sở hữu OOKI Token token ảnh hưởng đến kết quả của Ooki DAO đề xuất quản trị thông qua việc bỏ phiếu token quản trị, thì chủ sở hữu OOKI Token token Nó có thể được coi là sự tham gia tự nguyện vào  Quản trị Ooki DAO và nhu cầu chịu trách nhiệm cá nhân về hành động của DAO .

3.3 Sự giám sát của DeFi mở ra những ý tưởng mới

Vụ việc này diễn ra sau kết luận của Cơ quan quản lý Hoa Kỳ Sau khi áp đặt các lệnh trừng phạt đối với giao thức trộn tiền tệ DeFi Tonardo Cash vào tháng 8 năm 2022, các cơ quan quản lý Hoa Kỳ đã mở rộng hơn nữa các khía cạnh quản lý của các dự án DeFi trên chuỗi. Đối với Tonardo Cash, các nhà quản lý Hoa Kỳ đã đưa nó vào danh sách SDN vì mục đích rửa tiền khủng bố, có nghĩa là tất cả các cá nhân hoặc tổ chức Hoa Kỳ đều bị cấm tương tác với Tonardo Cash địa chỉ ví gắn liền với giao thức. Và  Ooki DAO  đã tiến thêm một bước nữa. Cơ quan giám sát của Hoa Kỳ trực tiếp yêu cầu các máy chủ có liên quan đóng trang web  Ooki DAO  và xóa nội dung trực tuyến với lý do hoạt động kinh doanh của  DAO  là bất hợp pháp và bị cấm Ooki DAO  ; việc kinh doanh.

2023 4 Tháng 6 Ngày, Hoa Kỳ Bộ Finance đã công bố Báo cáo đánh giá hoạt động tài chính bất hợp pháp DeFi năm 2023, đây là báo cáo đánh giá hoạt động tài chính bất hợp pháp đầu tiên trên thế giới dựa trên DeFi. Báo cáo khuyến nghị tăng cường giám sát AML/CFT  của Hoa Kỳ và, nếu có thể, tăng cường thực thi các hoạt động tài sản ảo, bao gồm các dịch vụ DeFi , để tăng cường sự tuân thủ BSA của các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo; . Có thể thấy, cơ quan giám sát của Hoa Kỳ cũng đi theo ý tưởng này, giám sát hoạt động kinh doanh gửi và rút tài sản ảo từ góc độ AML/CTF, để kiểm soát nguồn, sau đó giám sát việc tuân thủ hoạt động kinh doanh của các dự án cụ thể từ góc độ về bảo vệ nhà đầu tư.

4.Giải pháp - Giấy gói pháp lý của DAO 

Rõ ràng là CFTC có thể dựa vào trường hợp này để xé bỏ rào cản của nơi vô pháp trên dây chuyền, kết quả là dây xích không còn là nơi vô pháp nữa. Việc bao bọc pháp lý các dự án DAO và DeFi phi tập trung để đảm bảo trách nhiệm hữu hạn của các thành viên đã là điều bắt buộc và không còn là một lựa chọn nữa.

Bộ bao bọc pháp lý của DAO  là một khung pháp lý hoặc tập hợp các thực thể pháp lý dành riêng cho DAO , cung cấp tư cách pháp lý được công nhận cho DAO  trong khu vực tài phán. Bản chất của nó là "đóng gói" DAO trong khung pháp lý, để DAO có thể được liên kết với hệ thống pháp lý truyền thống, đồng thời đảm bảo tuân thủ luật pháp và quy định liên quan cũng như bảo vệ trách nhiệm hữu hạn của các thành viên DAO, Mở cầu nối giữa DAO và thực tế. thế giới.

Người sáng lập và thành viên không đăng ký DAO sẽ phải đối mặt với hành động pháp lý Rủi ro , cụ thể là:

A. Rủi ro về trách nhiệm pháp lý. Giống như Ooki DAO, một  DAO  chưa đăng ký có thể được coi là một quan hệ đối tác chung. Khi  DAO  được công nhận là một quan hệ đối tác chung, thì mỗi thành viên của  DAO  có thể phải chịu trách nhiệm pháp lý đối với  ;DAO  trách nhiệm pháp lý chung và nhiều lần đối với tất cả tài sản và nợ phải trả. Một  DAO  đã đăng ký có thể độc lập với tư cách là một pháp nhân. Một mặt, nó có thể tuân thủ các yêu cầu tuân thủ của nơi đăng ký và các khu vực pháp lý khác. Quan trọng hơn, nó có thể cung cấp cho các thành viên của  DAO  những quyền lợi hạn chế trách nhiệm tương tự như hình thức tổ chức của một công ty. .

B. Rủi ro về thuế. Thành viên DAO có thể phải đối mặt với tiền phạt hoặc các hình phạt khác nếu họ không nộp thuế thu nhập. Một  DAO đã đăng ký có thể thực hiện nhiều loại hồ sơ thuế phức tạp tùy thuộc vào hình thức tổ chức của mình, cũng như đáp ứng các yêu cầu tuân thủ thuế của các khu vực pháp lý liên quan.

C. Rủi ro tuân thủ tài chính. Việc hút tiền hoặc tham gia vào các hoạt động kinh tế trong thế giới blockchain ẩn danh mà không có các thủ tục xác minh KYC/AML/CTF có liên quan để kiểm tra nguồn tiền có thể phải đối mặt với rủi ro liên quan đến tuân thủ chứng khoán, quy định AML/CTF , điều tra hành chính và hình sự về tội phạm tài chính .

DAO Các pháp nhân có thể được đăng ký dưới các hình thức tổ chức khác nhau: Tổ chức ), Hiệp hội, LLC phi lợi nhuận hoặc LLC vì lợi nhuận.

Lựa chọn thực tế về hình thức tổ chức và quyền tài phán phụ thuộc vào DAO loại (cộng đồng/giao thức, dịch vụ, đầu tư), mô hình kinh doanh, chức năng mã thông báo và các yếu tố khác.

Khi quyết định khu vực pháp lý để thành lập DAO , tất cả phụ thuộc vào mô hình kinh doanh, nhu cầu pháp lý và sở thích của DAO . thường có ba tiêu chí chính Tiêu chí đánh giá:

(1) DAO có hy vọng tạo ra thu nhập và phân phối thu nhập cho các thành viên không?

(2) Mức độ phân quyền của DAO 

(3) DAO  Liệu có sẽ là một đợt bán token trong tương lai?

5. Được viết ở cuối

Các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ đã chậm lại trong  FTX  sự cố Sau khi tỉnh táo lại, vào quý đầu tiên của năm 2023, các hoạt động thực thi quy định đã được thực hiện đối với nhiều công ty lớn trong thế giới tiền điện tử, chẳng hạn như Coinbase, Kraken, Paxos, Silvergate Bank, Signature Bank, Justin Sun và Binance. Đặc biệt là gần đây SEC đã chọn thách thức hai gã khổng lồ về tiền điện tử Coinbase và Binance cùng một lúc, đồng thời phân loại một số mã thông báo được liệt kê của họ là "chứng khoán", trong khi CFTC đã xé nát mật mã đằng sau hậu trường. of the world đưa 12.745 tổ chức DAO trên thế giới và tài sản ảo trị giá 20 tỷ USD của họ trên chuỗi mã hóa ra trước súng của CFTC.

Các bên tham gia dự án DAO, DeFi và DEX cần phải đặc biệt cảnh giác!  

Liên kết gốc