Phân tích 6 cáo buộc của SEC đối với các công ty tiền điện tử kể từ tháng 8, với mức phạt lên tới hàng chục triệu đô la

Tiêu đề gốc: "SEC theo dõi chặt chẽ ngành công nghiệp tiền điện tử, với 6 cáo buộc kể từ tháng 8 dẫn đến mức phạt lên tới 10 triệu đô la Mỹ"

Nguồn gốc: PANews

Với sự xuất hiện của Libra của Facebook, các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ như SEC (Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch) dường như đã chú ý nhiều hơn đáng kể đến tiền điện tử. Họ không chỉ tổ chức các phiên điều trần thường xuyên mà còn tăng phí và tiền phạt của họ.

Vào ngày 24 tháng 9, Quốc hội Hoa Kỳ đã tổ chức một phiên điều trần về chủ đề "Quy định của SEC: Cảnh sát tuần tra của Phố Wall" về quy định đối với tiền điện tử và Libra. Về vấn đề giám sát ICO, Chủ tịch SEC Jay Clayton cho rằng giám sát ICO vẫn là vấn đề pháp lý, Luật Chứng khoán hiện hành chưa thực sự giải quyết được vấn đề, phương thức giám sát hiện tại của SEC vẫn lấy việc bảo vệ nhà đầu tư làm tiêu chí hàng đầu. Và SEC đang tìm kiếm một cách tiếp cận quản lý rộng hơn và hiệu quả hơn.

Ủy viên SEC Jackson tin rằng các quy định hiện hành của SEC thực sự đã tụt hậu so với tốc độ phát triển của ngành mã hóa. Các quy định của SEC nên phát triển theo hướng khuyến khích tiền điện tử và cải thiện tính minh bạch của ngành cho các nhà đầu tư.

Trên thực tế, ngày càng có nhiều dự án ICO trở thành mục tiêu của SEC và các khoản phạt cũng như cáo buộc xảy ra thường xuyên.Theo PANews, kể từ tháng 8, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã đưa nhiều công ty ra tòa. Bài viết này xem xét 6 trường hợp cáo buộc của SEC trong lĩnh vực tiền điện tử kể từ tháng 8, liên quan đến các công ty dự án ICO, sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số, công ty công nghệ blockchain, công ty xếp hạng, v.v. Mức phạt được tiết lộ dao động từ 260.000 đến 10,24 triệu đô la Mỹ.

SEC đã khởi xướng 6 trường hợp cáo buộc tài trợ tiền điện tử kể từ tháng 8

01. Thời gian: 12 tháng 8

Các công ty: Reginald Middleton, Veritaseum Inc. và Veritaseum LLC

Lý do: Gian lận và ICO chưa đăng ký

Hình thức xử phạt: đóng băng tài sản bị nghi ngờ lừa đảo ICO trị giá 15 triệu USD

Ngày 12 tháng 8, SEC Hoa Kỳ áp đặt lệnh trừng phạt đối với một người đàn ông New York và hai công ty của anh ta Nộp đơn kiện . SEC cáo buộc các thực thể này tiến hành các ICO lừa đảo và chưa đăng ký từ cuối năm 2017 đến năm 2018, đồng thời yêu cầu Tòa án quận Hoa Kỳ áp đặt lệnh đóng băng khẩn cấp đối với tài sản liên quan của bị cáo. SEC chính thức đệ đơn kiện Reginald Middleton, công ty Veritaseum Inc. ở New York và Veritaseum LLC có trụ sở tại Delaware. SEC cho biết từ cuối năm 2017 đến đầu năm 2018, các bị cáo đã huy động được khoảng 14,8 triệu USD thông qua ICO và cáo buộc rằng họ đã đưa ra những thông tin sai lệch và thiếu sót nghiêm trọng đối với các nhà đầu tư.

02. Thời gian: 12 tháng 8

Công ty: SimplyVital Health.Inc

Lý do: Phát hành chứng khoán chưa đăng ký

Hình thức xử phạt: Trả lại số tiền huy động được

Vào ngày 12 tháng 8, SEC đã thông báo trên trang web chính thức của mình rằng họ đã đệ đơn kiện SimplyVital Health.Inc, một công ty blockchain có trụ sở tại New England, vì đã cung cấp và bán khoảng 6,3 triệu đô la chứng khoán chưa đăng ký.

03. Thời gian: 20 tháng 8

Công ty: Xếp hạng ICO

Lý do: Không tiết lộ số tiền thu được từ việc phát hành chứng khoán tài sản kỹ thuật số của tổ chức phát hành

Hình phạt : Phạt 260.000 USD

Vào ngày 20 tháng 8, SEC đã ban hành lệnh phạt đối với công ty phân tích mã hóa ICO Rating của Nga vì công ty này không tiết lộ số tiền họ đã trả cho họ cho các dự án tiền điện tử nhận được xếp hạng tích cực. Hiện tại, ICO Rating đã đồng ý trả mức phạt 268.998 USD.

Theo SEC, ICO Rating đã đánh giá một số dự án gây quỹ thông qua các ICO cụ thể trong khoảng thời gian từ tháng 12 năm 2017 đến tháng 7 năm 2018, nhưng SEC coi các dự án này là chứng khoán và cần được tiến hành đối với các nhà đầu tư tiềm năng. .

Để đạt được mục đích này, SEC đã ra phán quyết rằng xếp hạng của ICO Rating đã vi phạm các điều khoản chống bán hàng rong trong Mục 17(b) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933. Không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của SEC, ICO Rating đồng ý chấm dứt mọi hành vi vi phạm các điều khoản này trong tương lai và trả 106.998 đô la tiền thu được và tiền lãi chậm trễ, cũng như khoản phạt dân sự 162.000 đô la. .

04, Thời gian: 29 tháng 8

Công ty: Bitqyck Inc. và người sáng lập

Lý do: Điều hành một sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số chưa đăng ký

Hình thức xử phạt: hoàn tiền 13 triệu đô la Mỹ tiền huy động được và khoản tiền phạt dân sự 10,24 triệu đô la Mỹ

Vào ngày 29 tháng 8, SEC đã công bố đệ đơn kiện Bitqyck Inc. và người sáng lập của nó, cáo buộc công ty này bị cáo buộc lừa gạt các nhà đầu tư bằng cách phát hành chứng khoán và điều hành một sàn giao dịch chưa đăng ký. Được biết, Bitqyck và các nhà sáng lập Bruce Bise và Sam Mendez đã huy động được hơn 13 triệu USD từ hơn 13.000 nhà đầu tư bằng cách tạo và bán tài sản kỹ thuật số Bitqy và BitqyM.

David Peavler, Giám đốc Văn phòng Khu vực Fort Worth của SEC, cho biết: "Đầu tư tài sản kỹ thuật số là một phương thức đầu tư mới rất hấp dẫn, đặc biệt là khi các nhà đầu tư nhận ra nó và tài sản kỹ thuật số có thể dễ dàng thâm nhập thị trường đại chúng."

Trong vụ kiện này, Bitqyck phải nộp phạt dân sự 8,5 triệu USD và hai nhà sáng lập đã bị phạt tổng cộng khoảng 1,74 triệu USD.

05. Thời gian: 18 tháng 9

Công ty: ICOBox và người sáng lập Nikolay Evdokimov

Lý do: Bị cáo buộc vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ

Ngày 18 tháng 9 SEC đã kiện ICOBox và người sáng lập Nikolay Evdokimov vì là nhà môi giới chưa đăng ký và tham gia vào các hoạt động phát hành chứng khoán bất hợp pháp.

SEC cáo buộc rằng ICOBox và người sáng lập Nikolay Evdokimov đã huy động bất hợp pháp khoảng 14,6 triệu đô la bằng cách bán mã thông báo ICO của công ty cho hơn 2.000 nhà đầu tư, hứa sẽ sử dụng các mã thông báo này để bán trên nền tảng của họ. Các loại tiền điện tử khác đã được mua với giá giảm giá, nhưng những đồng tiền này hiện nay hầu như vô giá trị.

06. Thời gian: 23 tháng 9

Công ty: Fantasy Market và người sáng lập

Lý do: Phát hành ICO bất hợp pháp

Ngày 23 tháng 9, Cục Chứng khoán Hoa Kỳ và Ủy ban trao đổi (SEC) đã buộc tội Jonathan Lucas, 27 tuổi, Giám đốc điều hành của nền tảng giải trí người lớn trực tuyến Fantasy Market, với cáo buộc thao túng kế hoạch cung cấp tiền xu ban đầu (ICO) gian lận vào năm 2017. Các tài liệu truy tố chỉ ra rằng tất cả các thành viên trong nhóm của công ty, ngoại trừ Lucas, đều là hư cấu và liệt kê nhiều tuyên bố sai lệch mà công ty đã đưa ra khi quảng bá ICO.

Quan điểm của SEC đối với tiền điện tử rất rõ ràng, tức là tiền kỹ thuật số do ICO tạo ra là chứng khoán nên quy trình phát hành cần phải được quy định theo luật chứng khoán. Bitcoin không được tạo ra bởi ICO, vì vậy Bitcoin không phải là chứng khoán và không nằm trong phạm vi quy định của SEC. Tuy nhiên, ETF tiền kỹ thuật số thuộc phạm vi quy định của SEC. Hiện tại, SEC yêu cầu tất cả các dự án ICO phải tuân thủ các quy định chứng khoán hiện hành và đăng ký tuân thủ, nếu không sẽ bị trừng phạt nghiêm khắc.

SEC hiện đã phê duyệt 39 STO, 2 ICO

Mặc dù SEC đã tăng cường giám sát hoạt động tài trợ bất hợp pháp cho tài sản tiền điện tử nhưng cơ quan này cũng đã cố gắng mở nhiều kênh hơn. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt công ty khởi nghiệp blockchain BlockStack sử dụng RegA+ để phát hành công khai các loại tiền kỹ thuật số. Trong cùng tháng, SEC đã phê duyệt Đạo luật phát hành STO theo cách tương tự, huy động được 25,6 triệu USD. Theo dữ liệu do Viện nghiên cứu Huobi công bố, tính đến tháng 10 năm 2018, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO.

PANews được xuất bản trước đây trong "U.S. SEC Tăng cường quy định!" 12 ICO đã bị phạt, và vòng tròn tiền tệ của Trung Quốc không thể thoát ra.” Bài báo chỉ ra rằng vào năm 2018, Hoa Kỳ đã đưa tiền điện tử vào danh sách giám sát chứng khoán hiện tại và tăng cường giám sát, đồng thời đưa ra một loạt chính sách quản lý. Kể từ năm 2019, Hoa Kỳ ngày càng trở nên thận trọng trong việc quản lý tiền điện tử, làm chậm việc đưa ra chính sách và chuyển dần sang các chính sách mang tính quy phạm.

Vào tháng 3 năm 2018, SEC Hoa Kỳ có thể quản lý việc chào bán token lần đầu ra công chúng bằng giao thức SAFT. Cơ quan này đã ban hành trát đòi hầu tòa cho 80 công ty tiền tệ kỹ thuật số và giao thức SAFT cũng được đưa vào.

Vào tháng 5 năm 2018, các cơ quan quản lý ở Hoa Kỳ và Canada đã cùng nhau tiến hành khoảng 70 cuộc điều tra về gian lận trong đợt phát hành tiền kỹ thuật số lần đầu ra công chúng. Hoạt động này còn được gọi là "Hoạt động làm sạch tiền kỹ thuật số".

Vào tháng 8 năm 2018, Kenneth Blanco, Giám đốc Cục Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ, đã chỉ ra rằng bất kể tổ chức chuyển tiền có thể trao đổi tiền kỹ thuật số có nằm ở Hoa Kỳ hoặc nước ngoài, ngay cả khi pháp nhân ở nước ngoài không có pháp nhân tại các Tổ chức Hoa Kỳ có hoạt động toàn bộ hoặc một phần tại Hoa Kỳ cũng phải tuân theo các yêu cầu của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA).

Vào tháng 7 năm 2019, Bộ Dịch vụ Tài chính Tiểu bang New York (NYDFS), cơ quan quản lý tài chính của Tiểu bang New York, đã thành lập một bộ phận mới để giám sát hoạt động kinh doanh tiền điện tử. Bộ sẽ chịu trách nhiệm theo dõi các công nghệ tài chính mới nổi và chịu trách nhiệm cho phép và quản lý các loại tiền ảo.

Trên thực tế, việc tăng cường giám sát của SEC Hoa Kỳ không phải là trường hợp cá biệt. Khi việc áp dụng tiền điện tử ngày càng trở nên phổ biến, các cơ quan quản lý trên thế giới ngày càng trở nên thận trọng hơn đối với lĩnh vực mã hóa. Đặc biệt là sau khi Facebook công bố kế hoạch thành lập liên minh để phát hành Libra, một stablecoin không có chủ quyền, sự chú ý của thế giới lại tập trung vào các loại tiền kỹ thuật số. Sự xuất hiện của Libra có nghĩa là một số lượng lớn các tổ chức đầu tư tư nhân sẽ tham gia vào lĩnh vực tiền điện tử và nền kinh tế kỹ thuật số sẽ phát triển nhanh chóng, thách thức vị thế tiền tệ có chủ quyền của nhiều quốc gia khác nhau và sẽ mang lại những tác động mới cho toàn bộ hệ thống tài chính và tiền tệ. , điều này cũng sẽ buộc các quốc gia khác nhau phải tăng tốc việc bố trí quy định của họ trong lĩnh vực tiền điện tử.

Như Jay Clayton đã đề cập tại phiên điều trần này, Libra sẽ khiến nhiều người chú ý hơn đến tài sản tiền điện tử, đặc biệt là các cơ quan quản lý. Là một phương thức đầu tư cùng tồn tại rủi ro và lợi nhuận, tài sản tiền điện tử có những đặc điểm khác với các hệ thống chứng khoán và thanh toán khác, đồng thời các phương pháp quản lý của chúng cũng khác nhau. Kể từ khi Bitcoin ra đời vào năm 2008, sự phát triển của ngành công nghiệp mã hóa vẫn còn ở giai đoạn sơ khai và việc giám sát nó vẫn đang dò dẫm trên con đường chông gai đầy tranh cãi và sửa đổi.

Liên kết gốc: https://mp.weixin.qq.com/s/kK-qRpXN14Hpgusp0mD8GQ  

Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức của BlockBeats:

Nhóm Telegram đăng ký: https://t.me/theblockbeats

Nhóm Telegram thảo luận: https://t.me/BlockBeats_App

Tài khoản Twitter chính thức: https://twitter.com/BlockBeatsAsia