Thuật ngữ "giao dịch chuột" dường như đã trở nên phổ biến trên thị trường giao dịch, khiến cho Crypto, vốn không được cấp phép và về cơ bản là không được quản lý, trở thành thiên đường cho giao dịch chuột. Hôm nay, Binance đã đưa ra thông báo điều tra về vụ việc giao dịch chuột của nhân viên ví Binance ở $UUU, vụ việc đã được cộng đồng thảo luận sôi nổi cách đây vài ngày. Đây là lần đầu tiên Binance công khai phản hồi thông tin nội bộ cá nhân và cũng là một sự kiện quan trọng.

Nguyên nhân của sự cố là người dùng Twitter "pycharts" phát hiện ra rằng trong token dự án $UUU do uDex và Four.meme phát hành cùng ngày, có một địa chỉ liên kết 0xED...1F59 liên quan đến nhân viên phát triển kinh doanh ví Binance Freddie Ng "tiền do freddieng.bnb gửi", và địa chỉ ví này đã mua 2,4% tổng số $UUU với giá 6.227 đô la Mỹ tại thời điểm thấp nhất và sau khi chuyển đến 0x44...8870, nó đã bán nó tại thời điểm cao để kiếm lời 113.000 đô la Mỹ.

Dưới sự yêu cầu mạnh mẽ của cộng đồng, Binance đã công bố kết quả điều tra trong vòng chưa đầy 48 giờ. Theo thông báo của Binance, người ta đã xác minh được rằng nhân viên liên quan, Freddie, đã được chuyển từ vị trí kinh doanh của BNB Chain sang nhóm ví Binance cách đây một tháng. Ông bị nghi ngờ sử dụng thông tin không công khai của dự án uDex mà TGE thu được từ vị trí trước đây của mình để mua một số lượng lớn token dự án $UUU thông qua các ví liên quan trước khi thông báo ra mắt. Sau khi thông báo được đưa ra, ông đã bán một số token để kiếm lời và số token còn lại cũng có mức lợi nhuận chưa thực hiện đáng kể. Hành vi này cấu thành giao dịch chạy trước, khai thác khoảng cách thông tin giữa các phòng ban và cũng vi phạm quy định về "giới hạn giao dịch tiền điện tử 5.000U" và "thời gian nghỉ việc 90 ngày" của nhân viên Binance. Nhân viên liên quan đã bị đình chỉ công tác, Binance đang hợp tác với cơ quan có thẩm quyền để tiến hành các thủ tục giải trình pháp lý và các tài sản liên quan đã bị đóng băng.

Binance lần đầu tiên công khai xử lý một nhân viên nội bộ

Do mối tương quan chặt chẽ giữa giá trị và ứng dụng của tiền điện tử và các giao dịch, cùng với tính riêng tư trên chuỗi, nên "giao dịch gian lận" gần như không thể tránh khỏi. Binance không phải là nền tảng giao dịch duy nhất xảy ra tình trạng "giao dịch chuột", cũng không phải là lần đầu tiên tình trạng "giao dịch chuột" này xảy ra. Cộng đồng đã nhiều lần báo cáo về một số hoạt động giao dịch chuột bị nghi ngờ, nhưng không thể chứng minh rằng chúng có liên quan đến Binance. Là nền tảng giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, hành động của Binance có tác động rất lớn đến ngành.

Trước đó, He Yi đã phát biểu trong một chương trình phát sóng trực tiếp rằng Binance đánh giá giao dịch nội gián khá nghiêm ngặt. Trong vài năm qua, công ty đã tiến hành rà soát nghiêm ngặt hơn 100 nhân viên, một nửa trong số đó đã bị sa thải và hầu hết danh tính của những nhân viên này không được biết. Những người dùng đã hoạt động lâu năm trong ngành tiền điện tử đều biết rằng chỉ cần có một số kiến thức cơ bản về chuỗi thì có nhiều cách để tránh việc danh tính của họ bị tiết lộ trên chuỗi. Nếu lần này không có bằng chứng kép về danh tính “trên chuỗi” + “ngoài chuỗi”, cộng đồng có thể sẽ không bao giờ biết đó là ai? Có bao nhiêu thông tin nội bộ? ĐƯỢC XỬ LÝ NHƯ THẾ NÀO? Trong lĩnh vực tiền điện tử, nơi các điều khoản pháp lý liên quan chưa hoàn hảo, rất có thể sẽ không có hình phạt pháp lý nào được đưa ra. Nhiều nhất, bạn sẽ mất bát cơm vàng giúp bạn có được "thông tin nội bộ".

Nhìn lại các quy tắc dành cho nhà giao dịch nội gián trên thị trường giao dịch truyền thống, khái niệm này bắt nguồn từ sự hội nhập và phát triển cao độ của các doanh nghiệp môi giới và ngân hàng đầu tư Hoa Kỳ vào những năm 1970, và vấn đề xung đột lợi ích ngày càng trở nên nghiêm trọng. Vào năm 1970, SEC bắt đầu yêu cầu các tổ chức tài chính thực hiện các biện pháp cô lập thông tin nhạy cảm và khái niệm "Vạn lý trường thành" đã được quảng bá rộng rãi vào thời điểm đó. Thuật ngữ này đề cập đến cơ chế cô lập được thiết lập trong một tổ chức tài chính, nhằm ngăn chặn rò rỉ thông tin nhạy cảm do xung đột lợi ích giữa các phòng ban khác nhau bằng cách thực hiện nhiều biện pháp khác nhau như cô lập vật lý, cô lập thông tin, hạn chế giao dịch, giám sát tuân thủ, đào tạo và hình phạt.

Ivan Boesky, nguyên mẫu của Gordon Gekko, nhân vật chính của "Phố Wall", đã bị phạt 100 triệu đô la và bị kết án ba năm tù vì tội giao dịch nội gián vào những năm 1980. Vụ việc này trực tiếp thúc đẩy việc sửa đổi luật giao dịch của Hoa Kỳ. Bản cập nhật của Đạo luật thực thi giao dịch nội gián và gian lận chứng khoán năm 1988 đã làm rõ các tiêu chuẩn hình phạt đối với giao dịch nội gián và tăng mức tiền phạt tối đa cho những người vi phạm. Lợi nhuận 5 triệu nhân dân tệ mà Đường Kiến, một nhà quản lý quỹ đầu tư vào Morgan năm 2007, kiếm được từ giao dịch nội gián trên thị trường chứng khoán cũng thúc đẩy việc giám sát trong nước đối với các ngành liên quan. "Vụ án Đường Kiến" đã thúc đẩy "Tu chính án thứ bảy của Bộ luật hình sự Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa" đưa "tội giao dịch sử dụng thông tin không được tiết lộ" vào luật hình sự.

Nhưng dù sao đi nữa, đây là lần đầu tiên Binance trừng phạt một nhân viên vì giao dịch nội gián bằng tên thật. Trong mọi trường hợp, việc xử lý sự cố này sau đó sẽ là lời cảnh báo cho những nhân viên cố gắng "giao dịch nội gián" trong tương lai.

Liệu sự tự điều chỉnh có thể bền vững được không?

Tất nhiên, Binance đã áp dụng những quy định và luật lệ rất nghiêm ngặt trong nội bộ để tạo ra "Vạn lý trường thành" trên CEX, nhưng khi chi phí cho "tội phạm" cực kỳ thấp thì hành vi này rất khó có thể bị cấm. Liệu ngành công nghiệp này có thể tìm ra cách cân bằng giữa giới hạn của mong muốn “con người” và lợi ích của cộng đồng hay không chính là chìa khóa.

Ngoài việc công bố kết quả điều tra, phần thưởng trung bình 100.000 đô la đã được trao cho bốn địa chỉ email báo cáo sự cố cho kênh báo cáo chính thức. Thông báo không đề cập đến @pycharts, người đầu tiên "bật đèn xanh" trên Twitter. Điều này cũng là do kênh báo cáo và tiêu chuẩn duy nhất. Nếu không phải vì sự sơ suất của việc cô lập danh tính trên chuỗi, người ngoài sẽ khó có thể có được bằng chứng trực tiếp. Hệ thống trong nền tảng giao dịch cũng có thể bị hạn chế bởi các quy định của chính quyền địa phương về việc cấp giấy phép, trong khi các ví liên kết và những người thực hành hệ sinh thái chuỗi có những hạn chế thậm chí còn nhỏ hơn.

Coinbase, một nền tảng giao dịch hàng đầu khác, có thể có ít ý kiến công chúng hơn về "giao dịch nội gián". Ngoài thực tế là nó cần được quản lý như một công ty niêm yết, nó cũng liên quan đến hệ thống nội bộ của nó. Coinbase sử dụng ba vòng khép kín "phòng ngừa-giám sát-trừng phạt" để đảm bảo chi phí cao của "giao dịch nội gián" càng nhiều càng tốt.

Coinbase ngăn chặn giao dịch nội gián thông qua chính sách hủy bỏ "đóng băng giao dịch 90-180 ngày", danh sách đen giao dịch mã thông báo "cấm các kế hoạch trực tuyến và giao dịch mã thông báo liên quan đến phòng ban" và giới hạn giao dịch "giám sát nền tảng tuân thủ, các bất thường cần giải thích".

Sau đó, bằng cách đăng ký địa chỉ trên chuỗi và sử dụng giám sát Chainalysis, phân tầng quyền hệ thống nội bộ, phân tích hành vi và cảnh báo sớm bằng AI (kết hợp dữ liệu email, trò chuyện và giao dịch để phát hiện bất thường), chúng ta có thể ngăn chặn người trong cuộc lấy được nguồn thông tin nội bộ.

Đào tạo bắt buộc và các thỏa thuận đã ký khi gia nhập công ty sẽ xác định rõ hậu quả của các hành vi vi phạm, thiết lập kênh báo cáo ẩn danh (nền tảng độc lập EthicsPoint cung cấp sự bảo vệ và phần thưởng), điều tra và công bố minh bạch (hợp tác với SEC và công khai kết quả để tối ưu hóa quy trình) để gây áp lực tối đa lên chi phí xử lý tội phạm đối với những người giao dịch nội gián.

Ngay từ tháng 7 năm 2022, SEC và Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã buộc tội Ishan Wahi, cựu giám đốc sản phẩm tại Coinbase, về tội giao dịch nội gián 25 tài sản kỹ thuật số. Coinbase đã chủ động chia sẻ kết quả điều tra nội bộ của mình, và được Bộ Tư pháp khen ngợi vào thời điểm đó. Binance không phải là một công ty niêm yết như Coinbase. Thay vì chia sẻ kết quả điều tra với các cơ quan quản lý, cần phải duy trì tính minh bạch với những người tham gia thị trường. Sau khi hệ thống nội bộ tương đối hoàn thiện về "phòng ngừa" và "giám sát", cách cải thiện cơ chế "trừng phạt" sẽ trực tiếp quyết định liệu ngành có thể tiếp tục tự điều chỉnh hay không.

Sự cố này một lần nữa gióng lên hồi chuông cảnh báo cho ngành. Là nền tảng giao dịch hàng đầu của ngành, Binance đã áp dụng các quy định nghiêm ngặt ở một mức độ nhất định. Tuy nhiên, loại "câu chuyện nội bộ" do bản chất con người thúc đẩy này có thể khó có thể xóa bỏ chỉ bằng một dự án hoặc các quy tắc riêng lẻ. Điều này đòi hỏi nỗ lực chung của toàn bộ ngành để đạt được.

Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức của BlockBeats:

Nhóm Telegram đăng ký: https://t.me/theblockbeats

Nhóm Telegram thảo luận: https://t.me/BlockBeats_App

Tài khoản Twitter chính thức: https://twitter.com/BlockBeatsAsia