Hồ sơ kiện của SEC chống lại Binance được tiết lộ, hãy xem nhanh các chi tiết chính của văn bản gốc

Vào tối ngày 5 tháng 6, giờ Bắc Kinh, sàn giao dịch tiền điện tử Binance Holdings Co., Ltd. (sau đây gọi là "Binance") và Giám đốc điều hành Changpeng Zhao (sau đây gọi là "CZ") đã bị bắt vì bị cáo buộc vi phạm các quy tắc giao dịch chứng khoán. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ ("SEC" hoặc "Ủy ban") đã bị truy tố. Điều này xảy ra sau khi Binance và Giám đốc điều hành CZ của nó bị Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) kiện vào ngày 28 tháng 3 vì bị cáo buộc vi phạm các quy tắc giao dịch và phái sinh. Họ một lần nữa bị các cơ quan quản lý Hoa Kỳ kiện và gây ra những biến động dữ dội trên thị trường tiền điện tử.

SEC có hành động chống lại Binance Holdings Co., Ltd., BAM Trading Services Inc. (sau đây gọi là "BAM Trading") và BAM Management US Holdings Inc. (sau đây gọi là "BAM Management") và CZ cáo buộc vi phạm luật chứng khoán liên bang và coi thường các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư. Các bị cáo bị buộc tội quảng cáo bất hợp pháp chứng khoán tài sản tiền điện tử cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ thông qua các nền tảng giao dịch trực tuyến chưa đăng ký trên Binance.com và Binance.US. Các bị cáo bị cáo buộc đã kiếm được hàng tỷ đô la lợi nhuận theo cách này trong khi khiến tài sản của nhà đầu tư gặp rủi ro đáng kể.

Sau đây là tóm tắt tài liệu:

Vụ án này xuất phát từ bị cáo " Binance Holdings, v.v." Bất chấp trắng trợn luật chứng khoán liên bang cũng như các biện pháp bảo vệ mà luật này cung cấp cho nhà đầu tư và thị trường, các bị cáo đã kiếm được hàng tỷ đô la thông qua các phương tiện bất hợp pháp và khiến tài sản của nhà đầu tư gặp rủi ro đáng kể.

Các bị cáo đã xúi giục bất hợp pháp các nhà đầu tư Hoa Kỳ mua, bán và giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử thông qua các nền tảng giao dịch chưa đăng ký trên Binance.com và nền tảng giao dịch Binance.US. Các bị cáo đã tham gia vào nhiều đợt chào bán và bán chứng khoán tài sản tiền điện tử cũng như các chương trình đầu tư khác chưa đăng ký. Bị cáo BAM Trading và BAM Management đã lừa dối các nhà đầu tư vốn cổ phần, nhà đầu tư bán lẻ và tổ chức bằng cách tuyên bố rằng họ có quyền giám sát và kiểm soát giao dịch thao túng trên nền tảng Binance.US, trong khi trên thực tế, những sự giám sát và kiểm soát này hầu như không tồn tại.

Trước hết, dưới sự lãnh đạo và kiểm soát của CZ, giao dịch Binance và BAM (bất hợp pháp) đã cung cấp ba chức năng thị trường chứng khoán cơ bản trên nền tảng Binance - Nền tảng giao dịch, đại lý chứng khoán và phòng thanh toán bù trừ nhưng không đăng ký với SEC. Các bị cáo nhận thức rõ rằng luật pháp Hoa Kỳ yêu cầu đăng ký các chức năng này nhưng đã chọn không đăng ký để có thể trốn tránh các quy định quan trọng nhằm bảo vệ nhà đầu tư và thị trường.

Thứ hai, Binance và BAM Trading tham gia bất hợp pháp vào các giao dịch chưa đăng ký để cung cấp và bán chứng khoán tài sản tiền điện tử, bao gồm cả chứng khoán của chính Binance tài sản được mã hóa “BNB” và “BUSD”, cũng như các chức năng của Binance có tên là “BNB Vault” và “Kiếm tiền đơn giản” cũng như kế hoạch đầu tư được gọi là “đặt cược” được cung cấp trên nền tảng Binance.US. Khi làm như vậy, họ che giấu những thông tin quan trọng mà nhà đầu tư nên biết, bao gồm những rủi ro và xu hướng ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh và đầu tư vào những chứng khoán này.

Thứ ba, BAM Trading và BAM Management đã nói dối các nhà đầu tư về các biện pháp kiểm soát mà họ tuyên bố đã triển khai trên nền tảng Binance.US, đồng thời lợi dụng quyền riêng tư của BAM Management đầu tư Nó đã huy động được khoảng 200 triệu đô la từ các nhà đầu tư và giành quyền kiểm soát khối lượng giao dịch hàng tỷ đô la từ các nhà đầu tư, bao gồm cả các nhà đầu tư bán lẻ và tổ chức, đang tìm cách giao dịch trên nền tảng Binance.US.

Bắt đầu từ khoảng năm 2018, dưới sự kiểm soát của CZ, các Bị cáo đã quyết tâm trốn tránh các yêu cầu đăng ký của luật chứng khoán liên bang, đã thiết kế và thực hiện một cơ chế đa phương kế hoạch từng bước để bí mật lách luật Hoa Kỳ. Như CCO Binance đã thừa nhận: "Chúng tôi không bao giờ muốn Binance.com được quản lý."

Là một phần trong kế hoạch lách các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ đối với CZ, Binance và Binance Để giám sát trang web, CZ và Binance đã thành lập Công ty quản lý BAM và Công ty giao dịch BAM tại Hoa Kỳ và công khai tuyên bố rằng các thực thể này kiểm soát độc lập hoạt động của nền tảng Binance.US. Tuy nhiên, đằng sau hậu trường, CZ và Binance tham gia chặt chẽ vào việc chỉ đạo các hoạt động kinh doanh của BAM Trading tại Hoa Kỳ cũng như cung cấp và duy trì các dịch vụ tài sản tiền điện tử cho nền tảng Binance.US. Các nhân viên của Công ty Thương mại BAM gọi việc kiểm soát hoạt động của Công ty Thương mại BAM của CZ và Binance là "xiềng xích", điều này thường cản trở sự hiểu biết của nhân viên Công ty Thương mại BAM về việc vận hành nền tảng Binance.US và quyền tự do tiến hành kinh doanh, do đó, vào tháng 11 năm 2020, The -CEO của BAM Trading nói với CFO của Binance rằng “toàn bộ nhóm của cô ấy cảm thấy như thể họ đang bị biến thành những con rối”.

Là phần thứ hai trong kế hoạch của CZ và Binance nhằm tự bảo vệ mình khỏi các quy định của Hoa Kỳ, họ đã tuyên bố với công chúng rằng trang web Binance không phục vụ người Mỹ, đồng thời đồng thời nỗ lực của Covert được thực hiện để đảm bảo rằng những khách hàng Mỹ có giá trị nhất sẽ tiếp tục giao dịch trên nền tảng này. Khi nền tảng Binance.US ra mắt vào năm 2019, Binance đã thông báo rằng họ đang triển khai các biện pháp kiểm soát nhằm ngăn chặn khách hàng Hoa Kỳ giao dịch trên trang Binance. Tuy nhiên, trên thực tế, Binance đã làm điều ngược lại. CZ đã chỉ đạo Binance hỗ trợ một số khách hàng có giá trị ròng cao ở Hoa Kỳ trong việc vượt qua các biện pháp kiểm soát này, tất cả đều bí mật vì như chính CZ thừa nhận, Binance không muốn “chịu trách nhiệm” về những hành động này. Như Giám đốc Tuân thủ của Binance đã giải thích, “bề ngoài không thể coi chúng tôi là có người dùng Hoa Kỳ, nhưng trên thực tế, chúng tôi nên thu hút họ thông qua các phương tiện sáng tạo khác.” Trên thực tế, “mục tiêu” đã nêu của CZ là “Giảm tổn thất của chính chúng tôi và tại đồng thời ngăn chặn các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ gây rắc rối cho chúng tôi."

Các bị cáo cố tình lách luật của Hoa Kỳ trong khi cung cấp các dịch vụ liên quan đến chứng khoán cho khách hàng Hoa Kỳ, chuyển hàng tỷ tiền của nhà đầu tư Hoa Kỳ vào Đô la Mỹ đang gặp rủi ro dưới sự kiểm soát của Binance và CZ. Thiếu sự giám sát theo quy định, các bị cáo có thể tự do di chuyển tài sản tiền điện tử và tiền pháp định của nhà đầu tư, đôi khi trộn lẫn và chuyển chúng theo những cách mà các nhà môi giới, đại lý, sàn giao dịch và cơ quan thanh toán bù trừ đã đăng ký tuân thủ không thể thực hiện được. Ví dụ: thông qua các tài khoản do CZ và Binance sở hữu và kiểm soát, hàng tỷ đô la tiền của khách hàng từ cả hai nền tảng Binance đã được chuyển vào tài khoản tại một thực thể do CZ kiểm soát (có tên là Merit Peak Limited) và số tiền này sau đó đã được chia sẻ với Ba bên. giao dịch, rõ ràng có liên quan đến việc mua bán tài sản tiền điện tử.

Hơn nữa, các bị cáo hiểu tầm quan trọng đối với các nhà đầu tư tài sản tiền điện tử trong việc thực hiện giám sát và kiểm soát giao dịch trên nền tảng giao dịch tiền điện tử. Bản thân CZ đã nói vào năm 2019: "Danh tiếng là tài sản quan trọng nhất của bất kỳ sàn giao dịch nào! Nếu một sàn giao dịch giả mạo khối lượng giao dịch của mình, bạn có tin tưởng họ sẽ giữ tiền của bạn không?"

Các bị cáo Công ty Thương mại BAM và Công ty Quản lý BAM đã quảng bá và tuyên bố rằng việc giám sát và kiểm soát nhằm ngăn chặn hành vi thao túng giao dịch đã được triển khai trên nền tảng Binance.US.

Nhưng các bị cáo đã không thực hiện các biện pháp giám sát giao dịch hoặc kiểm soát giao dịch mang tính thao túng do Công ty Thương mại BAM và Công ty Quản lý BAM quảng bá cho các nhà đầu tư trên nền tảng Binance.US. Do đó, các bị cáo không đáp ứng được các yêu cầu cơ bản để đăng ký sàn giao dịch - có các quy tắc được thiết kế để ngăn chặn các hành vi gian lận và lôi kéo cũng như không có khả năng thực hiện mục đích này. Cái gọi là kiểm soát gần như không tồn tại và những cái tồn tại không phát hiện hoặc ngăn chặn “giao dịch rửa tiền” hoặc giao dịch nội gián đang diễn ra trên nền tảng Binance.US. Điều đáng chú ý là từ ít nhất từ tháng 9 năm 2019 đến tháng 6 năm 2022, Sigma Chain AG ("Sigma Chain"), một công ty thương mại do CZ sở hữu và kiểm soát, đã thực hiện các giao dịch giả tạo để tăng giá trị tài sản tiền điện tử một cách giả tạo trên Binance.US nền tảng.Khối lượng giao dịch của một chứng khoán.

Quốc hội ban hành Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, một phần để điều chỉnh việc chào bán chứng khoán và thị trường chứng khoán trên toàn quốc thông qua việc đăng ký và công bố thông tin kèm theo, lưu trữ hồ sơ, kiểm tra và các yêu cầu giảm thiểu xung đột lợi ích. Binance và BAM Trading - cả hai đều do CZ kiểm soát - đã tham gia và tiếp tục tham gia vào việc chào bán chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký, thực hiện giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký trên nền tảng Binance và chuyển đổi chứng khoán cốt lõi sang Các chức năng thị trường kết hợp với nhau để cố tình tránh đăng ký và hoạt động trong những trường hợp có xung đột lợi ích rõ ràng. Khi làm như vậy, họ đã nhiều lần vi phạm luật pháp Hoa Kỳ bằng cách lách luật công bố thông tin và các yêu cầu khác mà Quốc hội và SEC đã ban hành trong nhiều thập kỷ để bảo vệ thị trường vốn và nhà đầu tư của chúng ta.

Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức của BlockBeats:

Nhóm Telegram đăng ký: https://t.me/theblockbeats

Nhóm Telegram thảo luận: https://t.me/BlockBeats_App

Tài khoản Twitter chính thức: https://twitter.com/BlockBeatsAsia