Robinhood trả khoản tiền phạt 26 triệu đô la để giải quyết với FINRA

BlockBeats đưa tin vào ngày 8 tháng 3 rằng hai công ty con của Robinhood Markets Inc. đã đồng ý trả 26 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc do Cơ quan quản lý ngành tài chính Hoa Kỳ (FINRA) đưa ra, theo Bloomberg. FINRA cáo buộc Robinhood không phản hồi các dấu hiệu cảnh báo về hành vi sai trái tiềm ẩn và không xác minh danh tính của hàng nghìn khách hàng.

Cơ quan quản lý ngành môi giới đưa ra mức phạt sau một thỏa thuận giải quyết khác trị giá 45 triệu đô la mà Robinhood Securities và Robinhood Financial đã đạt được với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vào tháng 1. SEC cáo buộc công ty giao dịch bán lẻ này không lưu giữ hồ sơ và không báo cáo hoạt động đáng ngờ đúng hạn, cùng nhiều vấn đề khác.

Trong thỏa thuận giải quyết, hai công ty chấp nhận kết quả điều tra của FINRA nhưng không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc, và đồng ý cam kết khắc phục các vấn đề có liên quan.