7 vụ án lớn liên quan đến cơ quan quản lý Hoa Kỳ liên quan đến tiền điện tử vào năm 2020

Nguồn gốc: Cointelegraph Chinese

Tác giả gốc: KIRILL BRYANOV

Khi tài sản kỹ thuật số đạt được những bước tiến để đạt được vị thế phổ biến vào năm 2020, những người bảo vệ hệ thống tài chính hiện tại đã nỗ lực làm việc để giảm thiểu sự gián đoạn do quá trình tích hợp của chúng gây ra. Trong suốt năm 2020, sự can thiệp của cơ quan quản lý và thực thi pháp luật của Hoa Kỳ đã khiến một số dự án gặp khó khăn, cho phép các nhà đầu tư truyền thống tìm hiểu thêm về tiền điện tử và gửi một số thông điệp rõ ràng đến các nhà cung cấp dịch vụ tiền điện tử toàn cầu. Đương nhiên, việc hợp pháp hóa và mở rộng ổn định không gian tiền điện tử đã thúc đẩy các cơ quan quản lý can thiệp vào nó hơn bao giờ hết. Dưới đây là 7 trường hợp hàng đầu liên quan đến các cơ quan quản lý và cơ quan thực thi pháp luật của Hoa Kỳ trong không gian tiền điện tử, được cho là có tác động đáng kể nhất đến mối quan hệ giữa ngành công nghiệp tiền điện tử và quyền lực nhà nước vào năm 2020.

SEC và Telegram

Mặc dù Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) lần đầu tiên đối chất với Telegram về việc bán mã thông báo của Telegram vào tháng 10 năm 2019, nhưng phải đến mùa hè năm 2020, vụ việc mang tính bước ngoặt này mới được giải quyết. Mục đích ban đầu của Telegram Open Network là thu hút hàng trăm triệu người dùng Telegram Messenger vào hệ sinh thái tài chính toàn cầu dựa trên blockchain.

Năm 2018, TON đã huy động được khoảng 1,7 tỷ USD bằng cách bán các hợp đồng liên quan đến token gốc Gram của mình cho các nhà đầu tư đủ điều kiện. Lo ngại về những xung đột tiềm ẩn với SEC, Telegram đã tuân theo một khuôn khổ được gọi là Thỏa thuận đơn giản cho các token tương lai (SAFT). Giai đoạn đầu tiên của quy trình cấp vốn bao gồm việc bán quyền hợp đồng để mua mã thông báo TON khi chúng được ra mắt. Mặc dù các quyền hợp pháp này đang được bán dưới dạng chứng khoán, nhưng trong trường hợp này, mã thông báo đã được phát hành theo điều kiện miễn đăng ký theo Quy định D, nhưng về lý thuyết thì không như vậy.

SEC không đồng ý với cách tiếp cận của Telegram và đã thực hiện hành động khẩn cấp chống lại Telegram và Telegram Open Network tại tòa án liên bang. SEC tin rằng kế hoạch phân phối mã thông báo hai giai đoạn vẫn cấu thành việc bán chứng khoán chưa đăng ký và cuối cùng tòa án đã ủng hộ quan điểm này. Tòa án liên bang cuối cùng đã phạt Telegram 18,5 triệu USD và Telegram phải trả lại hơn 1,2 tỷ USD cho các nhà đầu tư. TON cuối cùng đã không thể lên mạng, nhưng cuộc đối đầu giữa nó và SEC đã trở thành lịch sử và có thể là hành động cuối cùng của kỷ nguyên ICO.

Dịch vụ lưu ký tiền điện tử được ủy quyền của OCC

Văn phòng Kiểm soát Tiền tệ (OCC) là một cơ quan độc lập thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ. Nhiệm vụ của OCC là điều lệ và giám sát các ngân hàng quốc gia và hiệp hội tiết kiệm. Nếu các tổ chức tài chính của Hoa Kỳ muốn hoạt động trên toàn quốc, họ phải trải qua quá trình xem xét toàn diện bởi OCC.

Vào ngày 22 tháng 7 năm 2020, OCC đã ban hành thư giải thích ủy quyền cho các ngân hàng được liên bang cấp phép Cung cấp dịch vụ lưu ký tiền điện tử dịch vụ. Đối với các tổ chức trong phạm vi quyền hạn của mình, OCC chưa bao giờ cấm họ nắm giữ tài sản kỹ thuật số thay mặt cho khách hàng của mình, nhưng việc thiếu hoàn toàn hướng dẫn và minh bạch pháp lý đã cản trở việc mở rộng dịch vụ của nhiều tổ chức tín dụng sang không gian tài sản kỹ thuật số. Nếu khách hàng quan tâm đến một ngân hàng cung cấp dịch vụ lưu ký, ngân hàng đó có thể nói với họ rằng “Rủi ro hiện nay quá lớn”.

Thư giải thích nêu rõ rằng các dịch vụ ký quỹ khóa mã hóa tương đương với việc bảo quản tài sản một cách an toàn về mặt vật lý. .

Cách tiếp cận hướng tới tương lai này của OCC đối với tiền kỹ thuật số có thể liên quan đến thực tế là Quản trị viên OCC Brian P. Brooks đã bổ nhiệm OCC Vị trí Quản trị viên trước đây từng là giám đốc pháp lý tại Coinbase trong hai năm.

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ tịch thu một tỷ đô la Bitcoin

Vào mùa thu năm 2020, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DoJ) đã dành nhiều thời gian để củng cố các quy định của mình về tiền điện tử dựa trên bộhướng dẫn mới do Văn phòng Bộ trưởng Tư pháp ban hành. Quá trình này kết thúc với việc Bộ Tư pháp thu giữ số Bitcoin trị giá 1 tỷ USD vào đầu tháng 11. Số tiền này được cho là thuộc về một hacker giấu tên, người trước đây đã đánh cắp chúng từ thị trường darknet Silk Road hiện không còn tồn tại. Công ty phân tích chuỗi khối Chainalysis đã hỗ trợ các nhà điều tra của chính phủ Hoa Kỳ theo dõi lô tài sản kỹ thuật số phá kỷ lục này.

Khi giá Bitcoin tăng vọt, các cơ quan thực thi pháp luật của Hoa Kỳ có thể đầu tư nhiều năng lượng và nguồn lực hơn vào năm 2021 để truy tìm các loại tiền điện tử bị đánh cắp ở những vụ trộm cấp cao trước đó. Các công ty tình báo blockchain lớn chắc chắn sẽ có thể trợ giúp.

DoJ và CFTC so với BitMEX

Kinh nghiệm của nền tảng phái sinh tiền điện tử BitMEX cho thấy các công ty đã mất kiên nhẫn với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ có thể cũng rơi vào tình trạng tương tự. Được thành lập tại Seychelles, BitMEX từ lâu đã bị nghi ngờ phục vụ khách hàng Hoa Kỳ, khiến sàn giao dịch này phải tuân theo các quy định về chống rửa tiền và giao dịch phái sinh của Hoa Kỳ.

Đầu tháng 10 năm 2020, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã đưa ra các cáo buộc hình sự đối với người sáng lập BitMEX, nói rằng họ “cố tình không phát triển, triển khai và duy trì chương trình chống rửa tiền (AML) thích hợp”, trong khi Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã đệ đơn kiện dân sự chống lại công ty, cáo buộc công ty tạo điều kiện cho BitMEX phải chịu một thiệt hại lớn. cuộc tấn công hai hướng vào những cư dân Hoa Kỳ giao dịch chứng khoán chưa đăng ký. BitMEX buộc phải thực hiện những thay đổi khẩn cấp đối với ban lãnh đạo cấp cao của mình và thuê một giám đốc tuân thủ.

Có lẽ, Ủy viên SEC Hester Pierce đã giải thích một cách thích hợp về những điểm chính của vụ việc này. cho rằng Vụ việc của BitMEX là một thông điệp rõ ràng được gửi tới ngành công nghiệp tiền điện tử toàn cầu. Bà nói: "Khi một sản phẩm hoặc dịch vụ có người dùng ở Mỹ, nó sẽ chịu sự can thiệp của cơ quan thực thi pháp luật Hoa Kỳ."

FinCEN và ví tự lưu trữ

Một tuần trước Giáng sinh, Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính của Bộ Tài chính Hoa Kỳ (FinCEN ) được phát hành Trong một đề xuất, FinCEN đã đề xuất các quy định có tính răn đe lâu dài nhằm tăng tính minh bạch trong giao dịch trong việc chuyển tiền kỹ thuật số từ sàn giao dịch tập trung sang ví riêng. Nếu không có bất kỳ thay đổi nào, quy định sẽ yêu cầu các sàn giao dịch thu thập thông tin cá nhân của chủ sở hữu ví từ người gửi nếu số tiền được chuyển vượt quá 10.000 USD trong một ngày hoặc một giao dịch đơn lẻ vượt quá 3.000 USD.

Ngoài việc đặt ra những công việc bổ sung đáng kể cho các sàn giao dịch tiền điện tử, các quy tắc được đề xuất cũng có thể áp đặt các hạn chế nghiêm ngặt đối với hoạt động riêng tư, ngang hàng giao dịch tiền điện tử ngang hàng. Khái niệm này lại gây ra một sự cố khác. Tuy nhiên, một số nhà quan sát tin rằng đối với những người muốn quay trở lại thế giới giao dịch ẩn danh, chỉ cần chuyển số tiền nắm giữ của họ từ ví có trong hồ sơ FinCEN sang ví mới là đủ.

SEC và XRP

Không giống như Telegram Open Network, lẽ ra có thể ra mắt nhưng bị SEC từ chối, token XRP của Ripple đã được niêm yết giao dịch trong gần 7 năm. Vào ngày nó bị SEC tính phí, vốn hóa thị trường của XRP được xếp hạng đầu tiên trong số tất cả các loại tiền điện tử.

Mặc dù Bitcoin và Ethereum đã được xếp hạng thứ nhất và thứ hai về vốn hóa thị trường, nhưng các tuyên bố từ đại diện của SEC đã phủ nhận những điều này. tài sản này và đã có một số lo lắng về việc liệu XRP là tiền tệ hay chứng khoán. Một phần đáng kể nguồn cung XRP được quản lý tập trung bởi một công ty có tên Ripple Labs.

Cuối tháng 12 năm 2020, SEC đã đệ đơn kiện chống lại Ripple, nói rằng XRP là một chứng khoán và Việc phân phối token tương đương với việc cung cấp một hợp đồng đầu tư. Tin tức này khiến giá XRP giảm mạnh và dẫn đến việc một số sàn giao dịch lớn hủy niêm yết XRP. Mặc dù sẽ mất vài tháng để vụ việc được xét xử nhưng rõ ràng động thái của SEC sẽ thay đổi sâu sắc cán cân quyền lực trong lĩnh vực mã hóa.

Kho bạc Hoa Kỳ và BitGo

Trong những ngày cuối cùng của năm 2020, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài của Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã nhắc nhở các doanh nghiệp tiền điện tử có quan hệ với Hoa Kỳ rằng một nguồn giám sát pháp lý khác là việc tuân thủ các chương trình trừng phạt khác nhau. Từ năm 2015 đến năm 2019, Bộ Tài chính Hoa Kỳ cuối cùng đã đạt được thỏa thuận trị giá 98.000 USD với công ty giám sát tiền điện tử BitGo vì 183 hành vi vi phạm rõ ràng các lệnh trừng phạt của Bộ Tài chính Hoa Kỳ. Các vi phạm của công ty bao gồm việc không ngăn người dùng sống ở các khu vực bị trừng phạt như Crimea, Cuba, Iran, Sudan và Syria sử dụng ví trực tuyến BitGo.

Liên kết gốc

Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức của BlockBeats:

Nhóm Telegram đăng ký: https://t.me/theblockbeats

Nhóm Telegram thảo luận: https://t.me/BlockBeats_App

Tài khoản Twitter chính thức: https://twitter.com/BlockBeatsAsia