Kết tội! Phán quyết về vụ Tornado Cash có ý nghĩa gì đối với quy định của DeFi?

Hôm nay, một thẩm phán người Hà Lan đã ra phán quyết tại Tòa án 's-Hertogenbosch rằng người đồng sáng lập Tornado Cash và nhà phát triển cốt lõi Alexey Pertsev đã phạm tội rửa tiền. Tòa án kết án Pertsev 64 tháng tù. Trong năm qua, các vấn đề pháp lý DeFi do Tornado Cash gây ra đã được ngành rất quan tâm. Năm nay, mặc dù nhóm liên tục nhấn mạnh định hướng tuân thủ của mình nhưng Uniswap, “anh cả” trong lĩnh vực DeFi, vẫn bị SEC khởi kiện. Phán quyết có tội ngày hôm nay đối với Tornado Cash Lianchuang sẽ có tác động gì đến các nhóm khởi nghiệp DeFi trong tương lai? DeFi sẽ cùng tồn tại với quy định như thế nào trong tương lai?

Nếu nhóm và giao thức bị thoái vốn, liệu có thể thoát khỏi sự giám sát của DeFi không?

Thử nghiệm Tornado Cash tiếp tục gióng lên hồi chuông cảnh báo cho các dịch vụ tiền điện tử khác.

Vào tháng 4 năm 2023, Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã công bố báo cáo đánh giá về các hoạt động tài chính bất hợp pháp trong DeFi. Báo cáo này đã tiết lộ những rủi ro tiềm ẩn trong các dịch vụ DeFi và được cung cấp trong. -phân tích chuyên sâu. Các tác nhân bất hợp pháp sử dụng các dịch vụ này để tiến hành các hoạt động tội phạm. Ba tháng sau, bốn thượng nghị sĩ Hoa Kỳ đề xuất “Đạo luật thực thi và tăng cường an ninh quốc gia về tài sản tiền điện tử”, cũng nhằm mục đích tăng cường giám sát trong các lĩnh vực KYC, AML và DeFi.

"Đạo luật thực thi và tăng cường an ninh quốc gia về tài sản tiền điện tử" cung cấp một khuôn khổ mới để giám sát DeFi. Đạo luật này yêu cầu việc giám sát DeFi phải giống như giám sát. các tổ chức tiền điện tử khác. Bất kỳ ai có quyền kiểm soát dự án đều phải chịu trách nhiệm về dự án. Dự luật có thể đề cập rằng nếu không có người cụ thể nào có thể kiểm soát dịch vụ DeFi thì bất kỳ nhà đầu tư nào đầu tư hơn 250.000 USD vào dự án đều phải chịu trách nhiệm về dự án.

Bài đọc liên quan: "“Phán quyết thân thiện” của tòa án Hoa Kỳ đối với Uniswap có ý nghĩa gì đối với việc giám sát DeFi? 》

Tái hiện các điểm nóng về quy định hiện tại, trọng tâm xung quanh phiên tòa Pertsev là liệu các luật nhằm hạn chế rửa tiền có thể được điều chỉnh cho phù hợp với đổi mới tài chính dựa trên blockchain hay không , giao dịch ẩn danh và các giá trị khác.

Trong phiên điều trần hồi tháng 3 liên quan đến Pertsev, các công tố viên lập luận rằng các nhà phát triển giao thức đã chưa làm đủ để ngăn chặn tội phạm lợi dụng Tornado Cash. Người bào chữa cho Pertsev phản bác rằng các công tố viên nên xem xét tính chất tự động và nguồn mở của các hợp đồng thông minh cốt lõi của Tornado Cash. "Sẽ là sai lầm nếu buộc Pertsev phải chịu trách nhiệm trước người dùng Tornado Cash vì những người dùng này được thiết kế ẩn danh và độc lập."

Luật sư bào chữa của Pertsev, Keith Cheng, nói rằng không bên dự án nào có thể ngăn cản người dùng sử dụng mã hợp đồng thông minh nguồn mở theo bất kỳ cách nào họ muốn. Những người đóng góp cho giao thức là một tổ chức phi tập trung không có người chịu trách nhiệm duy nhất như trong một công ty truyền thống.

Nhưng các công tố viên bác bỏ quan điểm đó, cho rằng lợi thế của công nghệ này vượt trội hơn việc ngăn nền tảng này giúp đỡ tội phạm và các tổ chức bị trừng phạt, chẳng hạn như nhóm hack Lazarus Group của Triều Tiên , che giấu nghĩa vụ pháp lý tại nguồn tài sản bị đánh cắp. Công tố viên Martine Boerlage cho biết: "Tornado Cash không chỉ là một hợp đồng thông minh, nó hoạt động giống như một công ty."

Nhưng có lẽ xét đến tính chất gây tranh cãi của vụ án, Pertsev's Phiên tòa ở Hà Lan không rõ ràng, các công tố viên chỉ tiết lộ bản cáo trạng của Pertsev một tuần trước phiên tòa xét xử anh ta. Phiên tòa trước đó và một loạt phiên điều trần cũng được tiến hành bằng tiếng Hà Lan.

Tuy nhiên, Pertsev đã giành được nhiều sự ủng hộ, bao gồm các kiến nghị, gây quỹ cho luật sư và tuyên bố vô tội từ các giao thức bị tấn công. Đã có sự phản đối kịch liệt về vụ bắt giữ Pertsev trong cộng đồng tiền điện tử, đặc biệt là trong số các nhà phát triển, những người lo ngại rằng các cáo buộc chống lại anh ta có thể tạo tiền lệ nguy hiểm cho việc hình sự hóa các nhà phát triển phần mềm.

Có người ở bên ngoài Tòa án Hà Lan trước khi phân phát áp phích ủng hộ Alexey Pertsev

Trước đây, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và các cơ quan quản lý khác (DOJ) đã đệ đơn tố cáo hình sự đối với những người sáng lập Tornado Cash là Roman Storm và Roman Semenov bị tình nghi âm mưu rửa tiền, vi phạm lệnh trừng phạt và điều hành hoạt động kinh doanh chuyển tiền không có giấy phép trong quá trình điều hành Tornado Cash. Cả hai sẽ phải đối mặt với mức án ít nhất 20 năm tù.

Storm bị bắt năm ngoái và sẽ ra tòa vào tháng 9 năm nay, Semenov vẫn chưa bị bắt. Phán quyết của Pertsev có thể sẽ quyết định kết quả của các phiên tòa trong tương lai đối với hai người sáng lập Tornado Cash.

Sau Tornado, vụ Uniswap trở thành tâm điểm

Trên thực tế, sau Tornado Cash, Một số chủ sở hữu giao thức tiền điện tử đã bị cáo buộc thực hiện các hoạt động tội phạm xảy ra với họ. Ví dụ: Uniswap bị cáo buộc cho phép phát hành và giao dịch các token lừa đảo trên giao thức. Vụ kiện này cuối cùng đã bị tòa án bác bỏ vào năm 2023.

Cuối năm ngoái, a16z đã viết thư Thư bình luận, ngay từ đầu đã đề cập rằng sự khác biệt giữa DeFi và CeFi cần được thảo luận rõ ràng, cũng như khung pháp lý DeFi nên điều chỉnh các ứng dụng Web3 như thế nào, chứ không phải Giao thức Web3 (điều tiết doanh nghiệp, không phải phần mềm). Cuộc tranh luận vẫn tiếp tục về việc các giao thức và ứng dụng DeFi phù hợp với bối cảnh quy định ở đâu, nhưng ngay cả như vậy, hầu hết các chuyên gia pháp lý đều đồng ý rằng bất kỳ giao diện DeFi nào có quan hệ với Hoa Kỳ (được định nghĩa rộng rãi) đều phải tuân thủ luật trừng phạt của Hoa Kỳ.

Vào ngày 11 tháng 4 năm nay, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đưa ra yêu cầu tới Uniswap Labs vào thứ Tư Đưa ra cảnh báo và lên kế hoạch thực hiện hành động cưỡng chế đối với công ty. Được biết, cảnh báo được đưa ra dưới dạng "Thông báo Wells", đây là thông báo mà Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ sẽ gửi đến một công ty trước khi khởi kiện chính thức để cung cấp cho công ty cơ hội cuối cùng để bác bỏ bất kỳ hành động nào. lời buộc tội. Tại thời điểm này, bản chất cụ thể của các cáo buộc của SEC đối với Uniswap Labs vẫn chưa rõ ràng.

Thị trường phản ứng rất nhạy cảm với tin tức này. Theo dữ liệu thị trường, bị ảnh hưởng bởi tin tức về "cảnh báo của SEC", giá UNI đã giảm từ Từ 14 USD đến Giá hiện tại là 9,58 USD, đã giảm hơn 14% trong 24 giờ. Trong thời gian này, khối lượng giao dịch on-chain của token UNI đã tăng vọt, thậm chí còn đứng đầu danh sách hot token Dexscreener Ethereum.

Uniswap đã phản hồi kịp thời. Người sáng lập Uniswap Hayden Adams xác nhận trên mạng xã hội rằng Uniswap Labs đã nhận được cảnh báo của SEC và gửi thư ngỏ phản hồi. Trong thư, Hayden đề cập rằng nhóm tin rằng các sản phẩm mà họ cung cấp là hợp pháp và cáo buộc SEC không cam kết thiết lập các quy tắc rõ ràng và đầy đủ thông tin mà chọn tập trung vào việc tấn công những người chơi chất lượng cao trong lĩnh vực mã hóa như Uniswap và Coinbase, đồng thời để kẻ xấu như FTX “lọt hố”.

Ngoài ra, Hayden đặc biệt nhấn mạnh trong thư rằng Uniswap là một công ty Internet có trụ sở tại Hoa Kỳ để thể hiện con đường phát triển lâu dài tuân thủ. Đồng thời, Hayden cũng đề cập rằng cuộc chiến này với SEC sẽ kéo dài trong vài năm và sẵn sàng kháng cáo lên Tòa án Tối cao.

Bài đọc liên quan: ""Nếu ai đó cần thúc đẩy việc tuân thủ mã hóa thì chúng tôi là người tốt nhất"-Thư ngỏ của người sáng lập Uniswap》

Sau khi bị xử phạt, vẫn công cụ trộn tiền điện tử lớn nhất

Tornado Cash là một giao thức bảo vệ quyền riêng tư kết hợp 10 loại tiền điện tử, trong đó tài sản được kết hợp nhiều nhất là ETH gốc trên Ethereum mạng chính. Vào thời kỳ đỉnh cao vào tháng 7 năm 2021, hợp đồng nhóm Tornado Cash nắm giữ hơn 700 triệu đô la ETH.

Một bản cáo trạng được chia sẻ với tòa án một tuần trước phiên tòa xét xử Pertsev cho thấy rằng từ ngày 9 tháng 7 năm 2019 đến ngày 10 tháng 8 năm 2022, “Pertsev và một hoặc nhiều người khác đã phát triển thói quen rửa tiền ở ít nhất một số quốc gia, bao gồm Hà Lan, Nga, Hoa Kỳ hoặc Dubai.” Tòa án cho rằng Pertsev ít nhất nên nghi ngờ nguồn gốc tội phạm của các giao dịch bất hợp pháp trên nền tảng Tornado Cash.

Bản cáo trạng liệt kê gần 40 giao dịch với tổng trị giá 535.809 ETH được Tornado Cash xử lý từ nhiều nền tảng tiền điện tử khác nhau, bao gồm KuCoin và Liquid (FTX in Exchange được mua lại trước khi sụp đổ vào năm 2022). Số tiền lớn nhất, 175.100 ETH (khoảng 585 triệu USD), đến từ mạng Ronin của Axie Infinity và có liên quan đến vụ trộm lớn nhất trong lịch sử tiền điện tử vào thời điểm đó. Kẻ tấn công là nhóm hack khét tiếng Lazarus của Triều Tiên.

Vào tháng 8 năm 2022, Tornado Cash và các địa chỉ Ethereum có liên quan đã được Văn phòng Tài sản nước ngoài của Bộ Tài chính Hoa Kỳ đưa vào Danh sách các quốc gia được chỉ định đặc biệt (SDN) của Hoa Kỳ Control (OFAC) List), vào thời điểm đó, Bộ Tài chính Hoa Kỳ tuyên bố rằng Tornado Cash là công cụ chính của nhóm hack Lazarus của Triều Tiên, nhóm đã dẫn đầu vụ hack Axie Infinity trị giá 625 triệu USD và các vụ trộm tiền điện tử lớn khác.

Theo phân tích, tính đến đầu tháng 5 năm 2022, Tập đoàn Lazarus đã chuyển 37.000 Ethereum, tương đương khoảng 100 triệu USD, sang Tornado Cash. Một số chuyên gia cho rằng “tiền đen từ các hacker chính thức ở một quốc gia nhất định” chiếm 20% số dư mà hợp đồng thông minh Tornado Cash nắm giữ.

Bài đọc liên quan: "Giải thích các lệnh trừng phạt mã hóa nghiêm khắc nhất trong lịch sử: Điều gì đã xảy ra với Tornado Cash"

Tornado Cash đã nói rằng mặc dù đã cố gắng rất nhiều nhưng Tornado Cash đã nói rằng bất chấp những cáo buộc như vậy, nhưng điều đó không ngăn được Lazarus Group thêm tiền đen vào đó. Xét cho cùng, bản thân Tornado Cash được định vị để giúp người dùng che giấu lịch sử giao dịch trực tuyến của họ.

Cộng đồng mã hóa cũng tin rằng các nhà phát triển đã trở thành tù nhân chính trị của chính phủ Hoa Kỳ chỉ vì viết mã. Lệnh trừng phạt này không chỉ liên quan đến các cuộc tấn công vào tiền điện tử. Tuy nhiên, các lệnh trừng phạt không có tác động nghiêm trọng đến bản thân dự án Tornado Cash. Trong tháng tiếp theo, 77,35 triệu đô la tài sản vẫn được chuyển trên mạng chính Ethereum thông qua Tornado Cash.

Bài đọc liên quan: "Nhu cầu vẫn rất lớn, Tornado Cash vẫn là công cụ trộn tiền điện tử lớn nhất trên Ethereum sau khi bị xử phạt"

Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức của BlockBeats:

Nhóm Telegram đăng ký: https://t.me/theblockbeats

Nhóm Telegram thảo luận: https://t.me/BlockBeats_App

Tài khoản Twitter chính thức: https://twitter.com/BlockBeatsAsia