BitMEX bị Kiện tụng: Tổng quan vụ việc, "Ngày Hồi giáo của Mỹ" đã đến?

Tiêu đề ban đầu: "Tóm lược vụ kiện BitMEX của Bộ Tư pháp và CFTC, 'Ngày 9/4 Mỹ' đã đến?"

Nguồn bản gốc: The Block

Theo thông tin từ Reuters, vào thứ Năm tuần này, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cùng Cơ quan Thương mại Hàng hóa (CFTC) đã đồng loạt khởi kiện sàn giao dịch tiền điện tử BitMEX.

Bộ Tư pháp cho rằng BitMEX đã vi phạm Luật chống rửa tiền của Mỹ và đã khởi tố hình sự đối với các nhà sáng lập và cán bộ cấp cao của sàn này, bắt giữ CTO Samuel Reed; CFTC dự định khởi kiện dân sự, chấm dứt hoạt động dẫn xuất hàng hóa của BitMEX tại Mỹ và yêu cầu bồi thường cho khách hàng của họ.

Vụ án hiện đang được Tòa án Liên bang Khu vực Nam New York, Mỹ tiếp nhận.

Do ảnh hưởng từ sự kiện này, sáng nay, thị trường tiền điện tử đã giảm mạnh trong thời gian ngắn. BTC đã giảm xuống mức 10,450 USD, giảm 3% trong hai giờ, hiện đã phục hồi trở lại trên mức 10,600 USD.

(1) Bộ Tư pháp và CFTC hợp tác khởi kiện

Theo thông cáo từ Bộ Tư pháp, các nhà sáng lập BitMEX là Arthur Hayes, người sáng lập đồng và Benjamin Delo cũng như Samuel Reed và Gregory Dwyer, người phụ trách phát triển kinh doanh, đều bị buộc tội âm mưu vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng Hoa Kỳ, và do đó đã bị khởi tố hình sự. Hiện tại, Samuel Reed đã bị bắt giữ tại Massachusetts, ba người còn lại vẫn chưa bị bắt. Những người hiểu biết thông báo rằng họ hiện không ở Mỹ.

Cụ thể, bốn bị cáo buộc đã phớt lờ các nghĩa vụ của kế hoạch chống rửa tiền và tuân thủ yêu cầu KYC, vì BitMEX cung cấp dịch vụ cho khách hàng tại Mỹ, họ cần phải biết những nghĩa vụ này, nhưng họ không làm như vậy.

Công tố viên Audrey Strauss nói rằng BitMEX cuối cùng đã biến mình thành một "công cụ" để rửa tiền và vi phạm lệnh cấm — mở cánh cửa rộng mở cho các hacker tiền điện tử và khách hàng từ Iran thực hiện giao dịch.

（Lưu ý: Trong quan điểm của Bộ Tư pháp, Iran đã bị Mỹ áp đặt lệnh cấm, hành động của BitMEX tương đương với việc trực tiếp đứng về phía đối lập với Mỹ）

Theo báo cáo của Reuters, trước đó, để tránh sự giám sát của Mỹ, BitMEX đã chuyển thể thể chủ của công ty sang Seychelles, nơi có sự giám sát không nghiêm ngặt; và Arthur Hayes còn từng khoác lác rằng việc hối lộ các cơ quan ở Seychelles chỉ là "quả dừa", ít hơn so với việc hối lộ quan chức Mỹ.

Trợ lý Giám đốc Cơ quan Điều tra Liên bang (FBI) William Sweeney nói trong một tuyên bố: "Các bị cáo sẽ nhanh chóng nhận ra rằng các tội danh họ bị buộc tội, không phải là điều có thể trả bằng một vài loại trái cây nhiệt đới, bao gồm nhưng không giới hạn ở việc nộp phạt, bồi thường và thụ án tại nhà tù liên bang."

Phân tích của Reuters cho biết, nếu bị kết án về tội danh hình sự, mỗi tội danh có thể bị phạt tới 5 năm tù.

Ngoài cáo trạng hình sự, BitMEX cũng sẽ bị CFTX kiện dân sự.

Theo một tài liệu pháp lý đi kèm, CFTC buộc tội BitMEX đã tiến hành giao dịch tương lai khi chưa đăng ký, cung cấp quyền chọn bất hợp pháp, không đăng ký làm người môi giới giao dịch tương lai, không đăng ký làm thị trường hợp đồng chỉ định, không thực hiện đúng các quy tắc KYC, và các tội danh khác.

Được cho biết, ít nhất từ tháng 7 năm 2019, BitMEX đã luôn bị CFTC điều tra. Vào tháng 4 năm nay, BitMEX thực hiện bắt buộc KYC.

CFTC trong một thông cáo báo chí gọi BitMEX đã hoạt động quan trọng tại Hoa Kỳ, chấp nhận đơn đặt hàng và tiền từ khách hàng Hoa Kỳ, đã nhận khoảng 110 tỷ USD tiền gửi Bitcoin, và thu tiền phí hơn 10 tỷ USD.

「BitMEX tự xưng là sàn giao dịch tương lai tiền điện tử lớn nhất thế giới, với lượng giao dịch hàng ngày lên đến hàng tỷ USD. Khối lượng giao dịch và khả năng sinh lời của công ty này phần lớn đến từ sự tiếp xúc rộng rãi với thị trường và khách hàng Hoa Kỳ. Tuy nhiên, BitMEX chưa từng đăng ký với CFTC dưới bất kỳ danh nghĩa nào và không tuân thủ các quy định pháp luật quan trọng đối với tính minh bạch và sự sống động của thị trường Hoa Kỳ.」

CFTC đang tìm kiếm một lệnh cấm vĩnh viễn, cấm BitMEX tham gia các hoạt động "liên quan đến quyền sở hữu hàng hoá, gây quỹ cho giao dịch hàng hoá", và cấm họ đăng ký giao dịch với CFTC.

CFTC cũng hy vọng BitMEX sẽ đạt được các mục tiêu sau: trả lại lợi nhuận; đền bù đầy đủ cho khách hàng; trả phạt dân sự; hủy bỏ "tất cả các hợp đồng và thoả thuận" nếu chúng vi phạm pháp luật.

Ủy viên của CFTC, Brian Quintenz, trong một tuyên bố cho biết: 「Chúng tôi sẽ không chấp nhận bất kỳ ai công khai coi thường các quy tắc của chúng tôi. Tôi thảo luận với sự giải quyết thành công của vấn đề này và sự chịu trách nhiệm của những người cố tình phớt lờ luật pháp, điều đó sẽ mang lại ảnh hưởng tích cực cho thị trường này.」

（2）Phản ứng của BitMEX

Đối với sự trấn áp đồng lòng từ Bộ Tư pháp và CFTC, phía BitMEX cho biết sẽ đấu tranh chống lại các cáo buộc trên.

"Chúng tôi mạnh mẽ phản đối quyết định ngu xuẩn của Chính phủ Mỹ về những cáo buộc này và dự định tích cực bảo vệ cho những cáo buộc đó. Từ khi thành lập, chúng tôi luôn nỗ lực tuân thủ pháp luật Mỹ hiện hành vì vào thời điểm đó, những quy định này đã được hiểu rõ và dựa trên những nguyên tắc hướng dẫn có sẵn."

Luật sư bào chữa của Gregory Dwyer cho biết với CoinDesk rằng BitMEX hoàn toàn tuân thủ cuộc điều tra của CFTC, "thậm chí chưa từng được mời đến Văn phòng Kiểm toán Liên bang tại Manhattan để nói chuyện với các công tố viên."

Đối với người dùng thông thường, điều quan trọng nhất là xem xét liệu các quỹ của BitMEX có bị đóng băng do vụ kiện và ảnh hưởng đến việc rút tiền hay không.

"Trong Kho Bảo hiểm của BitMEX hiện có khoảng 20 tỷ đô la Bitcoin (khoảng 19,3 vạn BTC). Chúng tôi sẽ biết liệu quỹ có bị đóng băng không vào lúc 9 giờ sáng ngày 2 tháng 10 theo giờ miền Đông Hoa Kỳ (tức là 9 giờ tối theo giờ Bắc Kinh).""

BitMEX đã phát đi thông báo cho biết, sàn giao dịch đang hoạt động bình thường, tất cả các quỹ đều an toàn. “Để giảm bớt lo lắng tiềm ẩn của khách hàng, theo quy trình tiêu chuẩn của chúng tôi, tất cả các yêu cầu rút tiền chưa xử lý đã được xử lý vào lúc 17:45 (UTC). Chúng tôi sẽ tiếp tục thực hiện rút tiền không định kỳ lần thứ hai vào ngày 2 tháng 10 năm 2020 lúc 8 giờ sáng (UTC), sau đó là lúc 13:00 theo giờ UTC.”

Mặc dù hiện tại là chưa rõ hướng đi của vụ án, nhưng vẫn ảnh hưởng ngắn hạn đến thị trường tiền điện tử.

Sáng nay, giá Bitcoin đã giảm 3% trong thời gian ngắn, đi xuống mức 10450 đô la; sau đó từ từ phục hồi, hiện đã trở lại trên 10600 đô la.

Một số người gọi đợt giảm này là "Phiên bản Mỹ của Năm Tám", cũng có nhận xét rằng điều này là tích cực cho sự phát triển của DeFi.

Giám đốc Nghiên cứu Toàn cầu của Bitwise Investments, Matt Hougan, cho biết, cuộc tấn công của CFTC vào BitMEX là tin tức tốt nhất xảy ra trong vài tháng qua trong lĩnh vực tiền điện tử, vì điều này sẽ giúp kiềm chế thời kỳ hoang dã của tiền điện tử. Tiến sĩ kinh tế Alex Kruger cũng tuyên bố rằng, việc các cơ quan chính phủ tấn công BitMEX có thể tăng cơ hội cho Quỹ Giao dịch Trên Sàn (ETF) Bitcoin được phê duyệt. Giám đốc điều hành Abra, Bill Barhydt, cho rằng, biện pháp này sẽ không ảnh hưởng đến Bitcoin nhưng nên được coi là một cảnh báo đối với DeFi.

Tuy nhiên nói chung, vấn đề này hiện vẫn chỉ là một vụ việc cá nhân của BitMEX, tác động đến các sàn giao dịch và ngành công nghiệp tại Mỹ khác vẫn chưa rõ, báo Odaily nhắc nhở nhà đầu tư không nên hoang mang quá mức, không nên mù quáng tin vào "tin tức" ảnh hưởng đến giá thị trường.

（3）Tương lai của BitMEX là gì?

Thực tế, đây không phải là lần đầu tiên BitMEX xảy ra tranh cãi với cơ quan quản lý Mỹ.

Ngay từ tháng 1 năm 2019, cơ quan Mỹ đã tiến hành hành động đối với các sàn giao dịch tiền điện tử. SEC đã cảnh báo rằng, bất kỳ sàn giao dịch nào cung cấp dịch vụ cho cư dân Mỹ đều cần tăng cường tuân thủ quy định, đóng ngay tài khoản của những người giao dịch Mỹ vi phạm luật pháp Mỹ.

Đèn đỏ từ cơ quan quản lý, BitMEX  đã phải đóng tài khoản người dùng tại Mỹ, dẫn đến mức giao dịch trong tháng đó giảm mạnh hơn 40%.

Nhưng vẫn không thoát khỏi sự kiểm soát của cơ quan giám sát. Vào tháng 7 năm ngoái, các nguồn tin nói rằng, CFTC đã tiến hành điều tra sâu đặc trên BitMEX trong vài tháng, với trọng tâm là "Liệu BitMEX có vi phạm quy định bởi họ cho phép người dùng Mỹ giao dịch mà không đăng ký với CFTC hay không".

Nhưng cả CFTC và BitMEX, tại thời điểm đó, đều từ chối bình luận về sự việc này.

Nhiều chuyên gia trong ngành cho rằng, BitMEX có thể cuối cùng giải quyết vấn đề thông qua việc chấp nhận nộp phạt. Trước đó, công ty 1pool Ltd, đã giải quyết vụ kiện của CFTC bằng cách trả gần 1 triệu USD phạt.

Nhưng không ai ngờ rằng, hồi kết của sự việc sẽ là Hội đồng Tư pháp và CFTC đồng loạt kiện, kèm theo các cáo buộc về tội phạm.

Link bài gốc

Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức của BlockBeats:

Nhóm Telegram đăng ký: https://t.me/theblockbeats

Nhóm Telegram thảo luận: https://t.me/BlockBeats_App

Tài khoản Twitter chính thức: https://twitter.com/BlockBeatsAsia