SEC xem xét sửa đổi các quy tắc đăng ký môi giới để tăng cường giám sát giao dịch xuyên thị trường và phi tập trung

Tin BlockBeats, ngày 24/8, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thông báo đang xem xét sửa đổi cuối cùng các quy định liên quan đến việc đăng ký nhà môi giới với hiệp hội chứng khoán quốc gia, với mục đích xác định nhà môi giới nào cần đăng ký với chứng khoán quốc gia. các hiệp hội (chẳng hạn như Cơ quan quản lý ngành tài chính) FINRA). Bản sửa đổi này của SEC liên quan đến Quy tắc 15b9-1, được mở rộng vào năm 1976. Quy tắc này ban đầu được phát triển vào những năm 1960 để cho phép một số lượng hạn chế thành viên sàn giao dịch không phải là thành viên của Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán quốc gia (NASD, tiền thân của FINRA). Nhưng với những thay đổi nhanh chóng trên thị trường, đặc biệt là sự gia tăng của giao dịch tần suất cao, nhiều nhà môi giới tiến hành nhiều hoạt động trên các sàn giao dịch hoặc ngoài sàn giao dịch. Tuy nhiên, một số công ty môi giới vẫn dựa vào các miễn trừ đăng ký hiệp hội chứng khoán nhà nước đã lỗi thời, điều này tạo ra khoảng cách về quy định. Do đó, những sửa đổi này cập nhật và thu hẹp các trường hợp mà các đại lý môi giới không bắt buộc phải đăng ký với hiệp hội chứng khoán quốc gia. Tư cách thành viên của các hiệp hội chứng khoán quốc gia sẽ giúp tăng cường quy định hợp lý và nhất quán, đặc biệt là các giao dịch xuyên thị trường và phi tập trung. Ví dụ, các công ty tham gia FINRA sẽ tăng cường tính minh bạch và tăng cường giám sát thị trường Kho bạc, vì FINRA yêu cầu các thành viên của mình báo cáo các hoạt động sau giao dịch tại các thị trường này. SEC cho biết điều này sẽ mang lại lợi ích cho các nhà đầu tư và một thị trường công bằng, trật tự và hiệu quả.