CFTC Hoa Kỳ đã ra phán quyết đối với hai đồng sáng lập FTX: Ellison và Wang đều bị cấm giao dịch trong 5 năm, không yêu cầu bồi hoàn hoặc phạt dân sự.

BlockBeats tin tức, ngày 21 tháng 8, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) gần đây tiết lộ rằng Tòa án Quận phía Nam New York đã ban hành lệnh đồng thuận bổ sung đối với cựu CEO của Alameda Research, Caroline Ellison, cùng đồng sáng lập Alameda và FTX, Gary Wang, chính thức giải quyết vụ án thực thi pháp luật của CFTC đối với hai người này.

Theo lệnh của tòa án, cả Ellison và Wang đều phải tiếp tục hợp tác với cuộc điều tra của CFTC. Ellison bị áp dụng lệnh cấm giao dịch 5 năm và lệnh cấm đăng ký 10 năm, Wang bị áp dụng lệnh cấm giao dịch 5 năm và lệnh cấm đăng ký 8 năm. Thời hạn của các lệnh cấm này được tính từ ngày lệnh đồng thuận ban đầu mà hai người ký vào ngày 23 tháng 12 năm 2022 có hiệu lực.

Năm 2022, tòa án đã xác định Ellison liên quan đến hai hành vi gian lận theo cáo buộc của CFTC và phải chịu trách nhiệm, đồng thời xác định Wang chịu trách nhiệm đối với một cáo buộc gian lận, và vĩnh viễn cấm cả hai vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa và các quy định chống gian lận liên quan của CFTC.

Đáng chú ý, CFTC lần này tạm thời không yêu cầu truy thu, hoàn trả thu nhập bất hợp pháp hoặc phạt dân sự đối với Ellison và Wang. Bộ phận thực thi pháp luật của CFTC cho biết, quyết định này một phần dựa trên sự hợp tác đáng kể của hai người trong cuộc điều tra và các vụ kiện liên quan, bao gồm việc nhận tội trong các vụ án hình sự liên bang, cũng như hỗ trợ điều tra các vấn đề liên quan đến FTX.

Trưởng bộ phận thực thi pháp luật của CFTC, David I. Miller, cho biết Ellison và Wang với tư cách là quản lý cấp cao của Alameda và FTX đã thực hiện hành vi gian lận và bị tòa án xác định phải chịu trách nhiệm, nhưng mức phạt cuối cùng của họ phản ánh sự hỗ trợ quan trọng mà hai người đã cung cấp cho cuộc điều tra của CFTC.

Ngoài ra, cả hai đều đã thừa nhận nhiều tội danh trong các vụ án hình sự liên quan, bao gồm âm mưu gian lận hàng hóa, và cùng chịu trách nhiệm về lệnh tịch thu khoảng 11,02 tỷ USD.

Lệnh đồng thuận này đánh dấu hoạt động thực thi pháp luật của CFTC đối với Ellison và Wang chính thức khép lại.