Nghiên cứu tính trung lập của lớp cơ sở mô hình: Tác động của các lệnh trừng phạt và kiểm duyệt đối với cơ sở hạ tầng Blockchain

Tiêu đề gốc: " Mô hình: Đi sâu vào tác động của các biện pháp trừng phạt và kiểm duyệt đối với cơ sở hạ tầng blockchain 》

Tác giả gốc: Rodrigo Seira, Amy Aixi Zhang, Dan Robinson, Mô hình

Bản tổng hợp gốc: Skypiea, Đạo của DeFi

Vào ngày 8 tháng 8 năm 2022, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ sẽ hợp tác với Tornado  Cash (một loại tiền điện tử trên Ethereum) Một số địa chỉ Ethereum nhất định liên quan đến Giao thức bảo mật nguồn mở đã được thêm vào Danh sách các quốc gia bị chỉ định đặc biệt và những người bị trừng phạt (Danh sách SDN). Kể từ khi thông báo về lệnh trừng phạt này, nhiều người tham gia lớp cơ sở tiền điện tử đã bày tỏ lo ngại rằng họ có thể được yêu cầu giám sát hoặc xem xét các khối liên quan đến địa chỉ danh sách SDN để tuân thủ các lệnh trừng phạt, do đó làm tổn hại đến tính trung lập của lớp cơ sở và ảnh hưởng đến tính toàn vẹn của nó. chức năng cốt lõi. . Tuy nhiên, chúng tôi tin rằng theo hướng dẫn hiện tại của OFAC, những người tham gia lớp cơ sở không bắt buộc phải giám sát hoặc xem xét các địa chỉ này như một phần của chương trình tuân thủ các biện pháp trừng phạt dựa trên rủi ro.

Đặc biệt, trong khi luật trừng phạt đặt ra các vấn đề pháp lý mới liên quan đến việc áp dụng hệ thống blockchain phi tập trung và hợp đồng thông minh, chúng tôi tin rằng việc thực thi cho đến nay các lệnh trừng phạt Tornado Cash và Các biện pháp trừng phạt địa chỉ blockchain không nên yêu cầu các nhà cung cấp cơ sở hạ tầng công nghệ blockchain, bao gồm các nhà xây dựng, nhà điều hành nhóm khai thác, người chuyển tiếp, người tìm kiếm, người sắp xếp thứ tự và người xác thực phải giám sát hoặc xem xét những người liên quan đến các giao dịch Địa chỉ bị xử phạt.

"tạo điều kiện thuận lợi" cho một giao dịch hoặc xử lý hoặc "đóng góp" hay cung cấp tiền, hàng hóa hoặc dịch vụ cho hoặc vì lợi ích của bất kỳ "bên bị xử phạt nào hoặc vì lợi ích của" bên bị xử phạt.

Chúng tôi tin rằng việc ghi lại công khai thứ tự các khối dữ liệu ở lớp cơ sở hạ tầng không hề "tiện lợi" hơn cơ sở hạ tầng truyền thông hiện có giúp định tuyến thông tin tài chính trên toàn thế giới mỗi ngày. ngày Giao dịch, xử lý, đóng góp hoặc cung cấp dịch vụ cho các bên bị trừng phạt, cho dù thông qua nhà cung cấp dịch vụ Internet, bộ định tuyến, bộ chuyển mạng, chương trình email và trò chuyện, bộ lọc DDoS và các giao thức an ninh mạng khác. Theo quan điểm của chúng tôi, thực tế là cơ sở hạ tầng lớp cơ sở của tiền điện tử được phân cấp bằng cách phân bổ các chức năng cơ bản cho các tác nhân độc lập khiến cho hành động của mỗi tác nhân sẽ ít có khả năng đạt đến ngưỡng này.

Hơn nữa, việc yêu cầu lớp cơ sở của tiền điện tử giám sát hoặc xem xét các khối bị đe dọa bởi các nghĩa vụ tuân thủ lệnh trừng phạt có thể dẫn đến việc tổ chức lại mạng và phân nhánh do đó đe dọa đến khả năng tồn tại của hệ sinh thái. Cơ sở hạ tầng truyền thông và Internet truyền thống từ lâu đã nhận ra những rủi ro tương tự. Kết quả sẽ gây tổn hại đến lợi ích an ninh quốc gia bằng cách thúc đẩy sự phát triển công nghệ blockchain ở nước ngoài và cản trở nỗ lực theo dõi các giao dịch tiền điện tử, một kết quả đi ngược lại với các mục tiêu đã nêu của OFAC và lệnh hành pháp của Tổng thống Biden ban hành vào tháng 3.

Các biện pháp trừng phạt là công cụ để ngăn chặn các tác nhân thù địch chứ không phải nhằm làm suy yếu cơ sở hạ tầng công nghệ hoặc hàng hóa công cộng. Điều này đúng đối với mã hóa cũng như đối với các công nghệ khác. Ví dụ, người ta tin rằng mạng điện thoại chuyển mạch công cộng và các trung tâm chuyển mạch cho phép liên lạc qua điện thoại toàn cầu không lọc thông tin liên lạc và loại trừ những người bị xử phạt. Lập luận tương tự cũng áp dụng cho cơ sở hạ tầng của Internet, chẳng hạn như Giao thức điều khiển truyền tải/Giao thức Internet (TCP/IP) và Nhà cung cấp dịch vụ Internet (ISP). Lớp cơ sở của tiền điện tử cũng không khác.

Chúng tôi hy vọng phân tích trong bài viết này sẽ làm giảm bớt sự không chắc chắn đang gây khó chịu cho những người tham gia trong ngành và cung cấp sự rõ ràng về phạm vi của nghĩa vụ tuân thủ các lệnh trừng phạt. Trước tiên, chúng tôi mô tả các lớp mã hóa cơ bản và các tác nhân của nó (Phần 1), sau đó thảo luận về các cơ quan pháp lý của OFAC (Phần 2). Sau đó, chúng tôi thảo luận về lý do tại sao chúng tôi tin rằng các nghĩa vụ tuân thủ OFAC cho đến nay không yêu cầu những người tham gia lớp cơ sở giám sát hoặc xem xét hồ sơ công khai về chuỗi khối dữ liệu (Phần 3), áp dụng nghĩa vụ tuân thủ các biện pháp trừng phạt đối với những người tham gia lớp cơ sở trong trường hợp gây ra hậu quả (Phần 4) ) và cách xử lý lịch sử đối với cơ sở hạ tầng công nghệ khác của các cơ quan quản lý Hoa Kỳ (Phần 5).

1. “Lớp cơ sở” của tiền điện tử

Blockchain có thể được coi là một dịch vụ dấu thời gian A cho phép dữ liệu được sắp xếp theo cách chuẩn. Một tính năng thiết yếu là bất kỳ ai cũng có thể gửi một đoạn dữ liệu để được đánh dấu thời gian và ghi lại vào chuỗi khối. Điều này có thể hỗ trợ sổ cái cho các tài sản kỹ thuật số như Bitcoin, cũng như các ứng dụng khác bao gồm các giao thức không cần tin cậy giúp loại bỏ rủi ro đối tác và các cơ chế phối hợp xã hội mới.

Giống như mạng điện thoại, cốt lõi của lớp mã hóa cơ sở là các giao thức truyền thông và cơ sở hạ tầng kỹ thuật là hàng hóa công cộng. Chức năng chính của nó - ghi lại công khai thứ tự các khối dữ liệu - tương tự như vai trò mà chúng ta mong đợi ở lớp cơ sở hạ tầng Internet, phổ biến thông tin một cách tự do và chính xác tới công chúng. Để duy trì tính hiệu quả của nó, lớp mã hóa cơ sở cũng phải duy trì tính trung lập của nó.

Mặc dù chức năng chính của blockchain rất đơn giản nhưng cơ sở hạ tầng để cung cấp nó theo cách phân tán, có thể mở rộng và an toàn đang ngày càng trở nên phức tạp và nó tiếp tục thay đổi khi hệ sinh thái phát triển và các công nghệ mới được phát triển. Nhiều blockchain đã chỉ định các quy trình cho nhiều người tham gia lớp cơ sở khác nhau với các vai trò chuyên biệt, bao gồm người xây dựng, người vận hành nhóm, người chuyển tiếp, người tìm kiếm, người đặt hàng và người xác nhận.

Mỗi người tham gia lớp cơ sở đóng một vai trò cụ thể trong việc sắp xếp và chứng minh các khối mới. Nhưng như chúng tôi giải thích thêm bên dưới, chúng tôi không tin rằng hành vi của những người tham gia lớp cơ sở này nên được hiểu là giao tiếp với những người bị xử phạt hoặc tạo điều kiện thuận lợi cho các giao dịch. So với cơ sở hạ tầng truyền thống như giao thức Internet, blockchain phân cấp hơn nữa các chức năng điện toán cốt lõi bằng cách phân bổ chúng cho những người tham gia đóng vai trò cụ thể. Chúng tôi tin rằng việc phân quyền làm cho hành động của từng người tham gia lớp cơ sở riêng lẻ ít có khả năng bị giám sát hơn so với cơ sở hạ tầng truyền thống.

2. Chính phủ Hoa Kỳ có lợi ích an ninh quốc gia hợp pháp trong việc áp đặt các lệnh trừng phạt trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số

Các lệnh trừng phạt có thể đóng vai trò bảo vệ Một công cụ quan trọng của Hoa Kỳ. Khi ứng phó với các mối đe dọa từ các thế lực thù địch như Triều Tiên, sứ mệnh quan trọng của OFAC là thực thi "các biện pháp trừng phạt kinh tế và thương mại dựa trên chính sách đối ngoại và mục tiêu an ninh quốc gia của Hoa Kỳ".

Đồng thời, quyền hạn của OFAC không phải là vô hạn và tiêu chuẩn để thực hiện các chương trình tuân thủ là “cách tiếp cận dựa trên rủi ro” hợp lý, thay vì phải đóng cửa mọi hoạt động kinh tế nếu có nguy cơ vi phạm. lệnh trừng phạt. Năm 2015, Tổng thống Barack Obama đã ban hành Sắc lệnh Hành pháp 13694 (E.O. 13694) thuộc thẩm quyền được cấp cho Tổng thống theo Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế (IEEPA) và Đạo luật Khẩn cấp Quốc gia (NEA). E.O. 13694 ủy quyền cho Bộ Tài chính xử lý hoạt động mạng độc hại gây hại cho Hoa Kỳ hoặc các đồng minh. Theo thẩm quyền đó, OFAC thực hiện chương trình trừng phạt liên quan đến mạng, theo đó OFAC xác định một số "cá nhân" hoặc "thực thể" nhất định trong Danh sách SDN vì các hoạt động mạng nước ngoài được coi là gây ra mối đe dọa đáng kể đối với an ninh hoặc kinh tế quốc gia của Hoa Kỳ. hoặc "hỗ trợ đáng kể" hoặc "cung cấp hỗ trợ tài chính, vật chất hoặc kỹ thuật".

Khi một bên được xác định trong danh sách SDN, "người Hoa Kỳ" sẽ bị cấm "giao dịch" với bên đó và bên bị xử phạt là "sở hữu hoặc kiểm soát" bởi một người Hoa Kỳ hoặc tất cả tài sản và lợi ích trong tài sản thuộc quyền tài phán của Hoa Kỳ không được "chuyển giao, thanh toán, xuất khẩu, thu hồi hoặc xử lý theo cách khác". Lệnh cấm cũng cấm tạo điều kiện thuận lợi cho các giao dịch, bao gồm cả việc cung cấp “dịch vụ” cho bất kỳ bên nào như vậy.

OFAC có lịch sử áp dụng các biện pháp trừng phạt trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số. OFAC lần đầu tiên phê duyệt các lệnh trừng phạt đối với các địa chỉ blockchain vào tháng 11 năm 2018, khi cơ quan này đưa một số địa chỉ Bitcoin do công dân Iran kiểm soát vào danh sách SDN. OFAC gần đây cũng đã phê chuẩn các lệnh trừng phạt đối với Blender.io, một dịch vụ trộn tiền điện tử được lưu trữ tập trung, được điều hành và kiểm soát bởi một số tác nhân được xác định.

Tuy nhiên, OFAC đã có bước đột phá mới vào tháng 8 bằng cách chuyển đổi mã byte Tornado Cash hoặc hợp đồng thông minh (một bản sao cụ thể, được sử dụng rộng rãi của giao thức Tornado Cash) thành địa chỉ Ethereum được lưu trữ trên Ethereum được thêm vào danh sách SDN. Trước đây, việc thêm vào danh sách SDN là các địa chỉ ví được sở hữu hoặc kiểm soát bởi các cá nhân hoặc tổ chức bị xử phạt. Như đã đề cập ở trên, Blender.io cũng hoạt động dưới sự kiểm soát tập trung.

Vì E.O. 13694 cho phép Bộ Tài chính Hoa Kỳ chỉ thực hiện hành động chống lại tài sản và lợi ích tài sản của "cá nhân" hoặc "thực thể", hành động của OFAC chống lại hợp đồng thông minh - Về cốt lõi, nó chỉ là những dòng mã byte - đã bị các nhà phân tích pháp lý nghi ngờ và là chủ đề của các vụ kiện tụng gần đây.

3. Luật trừng phạt không nên yêu cầu những người tham gia lớp cơ sở mật mã phải xem xét hồ sơ công khai về thứ tự khối dữ liệu

Trong phần này, chúng tôi phân tích hai nguồn trách nhiệm pháp lý trừng phạt trực tiếp tiềm ẩn: (a) các hành động cưỡng chế nhắm vào những người thuộc thẩm quyền của Hoa Kỳ thực hiện giao dịch hoặc hỗ trợ giao dịch hoặc giao dịch với các bên bị trừng phạt trong danh sách SDN; (b) Một sự bổ sung tiềm năng cho chính danh sách SDN. Chúng tôi kết luận rằng, theo hướng dẫn hiện tại của OFAC, các chương trình tuân thủ các biện pháp trừng phạt dựa trên rủi ro không yêu cầu lớp mã hóa cơ sở để giám sát hoặc xem xét các khối dữ liệu có thể bao gồm các địa chỉ bị xử phạt.

(a) Lớp cơ sở của tiền điện tử không được là đối tượng của hành động thực thi pháp luật được ghi chép công khai liên quan đến chuỗi khối dữ liệu từ các địa chỉ bị xử phạt

Khi OFAC thêm một bên vào Danh sách SDN, mọi tài sản hoặc lợi ích liên quan đến tài sản mà bên bị trừng phạt "sở hữu" hoặc "kiểm soát" tại Hoa Kỳ hoặc trong "Hoa Kỳ". Người" phải bị "chặn" và không được "chuyển giao, thanh toán, xuất khẩu, thu hồi hoặc xử lý bằng cách khác". IEEPA coi việc vi phạm những điều cấm này là bất hợp pháp và "mua" người khác làm như vậy.

Trong bối cảnh này, OFAC đã đưa ra quan điểm nghiêm cấm việc "tạo điều kiện" cho các hành vi vi phạm lệnh trừng phạt. Điều này bao gồm “việc cung cấp tiền, hàng hóa hoặc dịch vụ bởi hoặc vì lợi ích của bất kỳ người nào hoặc tài sản và lợi ích tài sản bị chặn.” OFAC hiểu những lệnh cấm này một cách rộng rãi là bao gồm cả những người Hoa Kỳ có liên quan, trực tiếp hoặc gián tiếp, trong việc "Hỗ trợ" hoặc " hỗ trợ" những người không phải là người Mỹ trong các giao dịch liên quan đến các quốc gia hoặc các bên bị trừng phạt.

Mặc dù OFAC có thẩm quyền rộng rãi, chúng tôi không tin rằng những người tham gia lớp cơ sở mật mã cần phải giám sát hoặc xem xét thông tin có thể được đưa vào như một phần của quy trình dựa trên rủi ro của họ. Các chương trình tuân thủ. Một phần của khối dữ liệu của địa chỉ bị xử phạt. Bất kỳ tầng lớp cơ sở cá nhân nào sẽ không bao giờ tham gia vào “quyền sở hữu hoặc kiểm soát” tài sản hoặc quyền lợi đối với tài sản của Người bị xử phạt. Các điều khoản này không được xác định trong các quy định triển khai hoặc hoạt động thực thi của OFAC và do đó chỉ nên dựa vào việc yêu cầu cơ quan có thẩm quyền "giữ tài sản trong phạm vi quyền hạn của mình" hoặc "quản lý" hoặc "quản lý" tài sản. Tuy nhiên, những người tham gia lớp cơ sở thiếu ảnh hưởng hoặc quyền lực này đối với tài sản kỹ thuật số.

Những người tham gia lớp cơ sở của Crypto cũng không thể “chặn” tài sản hoặc lợi ích tài sản của bên bị xử phạt. Việc một số tác nhân có thể bị buộc phải xem xét các khối không có nghĩa là họ có khả năng hạn chế tài sản cơ bản.

Việc kiểm duyệt áp dụng cho lớp mã hóa cơ bản dẫn đến việc không thể báo cáo một giao dịch chứ không phải khả năng "chặn" giao dịch đó. Bất kể hành động của bất kỳ người tham gia cá nhân nào, việc giao dịch có được xác nhận hay không sẽ phụ thuộc vào sự đồng thuận rộng hơn của mạng lưới toàn cầu. Ví dụ: các giao dịch được sàng lọc bởi một người tham gia lớp cơ sở có thể được những người tham gia không bị kiểm duyệt ở bất kỳ đâu trên thế giới tiếp nhận hoặc gây ra sự phân nhánh mạng, như được thảo luận thêm bên dưới.

Bất kỳ cá nhân tham gia lớp cơ sở nào cũng sẽ không chuyển nhượng tài sản bị phong tỏa bằng cách đóng vai trò của họ trong hồ sơ công khai về lệnh phong tỏa, ngay cả khi có liên quan đến địa chỉ bị xử phạt. Như các quy định thực thi của OFAC đã làm rõ, việc cấm "chuyển giao"40 tài sản bị phong tỏa nhằm vào các hành động chuyển giao hoặc thay đổi các quyền hợp pháp đối với tài sản đó và về mặt lịch sử chưa bao gồm hoạt động của cơ sở hạ tầng công nghệ (chẳng hạn như mạng điện thoại). 41 Trong khi một số người tham gia lớp cơ sở tiền điện tử, chẳng hạn như thợ mỏ, thu phí từ người dùng, thì các khoản phí này tương tự như phí mạng Internet hoặc phí dịch vụ điện thoại.

Chúng tôi cũng tin rằng việc giải thích hành động của những người tham gia lớp cơ sở tiền điện tử là xử lý tài sản bị phong tỏa, tạo điều kiện thuận lợi cho việc chuyển giao hoặc cung cấp dịch vụ cho các bên bị trừng phạt là không phù hợp với các quy định trước đây của OFAC và lịch sử thực thi không nhất quán. Các quy định của OFAC quy định rằng “thúc đẩy” không bao gồm các hoạt động mang tính chất báo cáo hoặc văn thư thuần túy, cũng như không bao gồm các giao dịch thương mại hoặc tài chính tiếp theo. Chức năng cốt lõi của lớp cơ sở của Crypto - bản ghi công khai và phi tập trung về thứ tự các khối dữ liệu - phải được xử lý như nhau. Ngoài ra, theo hiểu biết của chúng tôi, OFAC thường thực hiện các biện pháp cưỡng chế khi đối tượng cũng phải chịu trách nhiệm về hành vi phạm tội khác, chẳng hạn như sử dụng tổ chức tài chính làm đại lý.

Vì những lý do này, chúng tôi tin rằng như một phần của chính sách tuân thủ các lệnh trừng phạt dựa trên rủi ro, những người tham gia lớp cơ sở không bắt buộc phải giám sát hoặc xem xét các giao dịch liên quan đến các địa chỉ bị trừng phạt. Các khối dữ liệu cũng không phải là đối tượng của các biện pháp thực thi xử phạt nếu không làm như vậy. Trong hướng dẫn của mình, OFAC khuyến nghị sử dụng "cách tiếp cận dựa trên rủi ro" để thiết kế các chương trình tuân thủ. OFAC tuyên bố rằng “không có chương trình hoặc giải pháp tuân thủ duy nhất nào phù hợp với mọi tình huống hoặc doanh nghiệp…[và] [a] tư cách thành viên trong ngành tiền ảo sẽ phụ thuộc vào nhiều yếu tố, bao gồm loại hình kinh doanh liên quan, quy mô và mức độ phức tạp, sản phẩm và dịch vụ được cung cấp, khách hàng và đối tác cũng như khu vực địa lý được phục vụ." Do vai trò hoạt động của những người tham gia lớp cơ sở trong hầu hết các trường hợp không liên quan đến việc liên hệ với khách hàng hoặc đối tác, chúng tôi tin rằng các hợp đồng dựa trên rủi ro là phù hợp. Chương trình quản lý không yêu cầu giám sát hoặc xem xét các khối dữ liệu liên quan đến các địa chỉ bị xử phạt.

Mặc dù hướng dẫn của Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) không ràng buộc với OFAC, nhưng quan điểm này được hỗ trợ bởi quyết định của FinCEN rằng những người khai thác Bitcoin không phải là doanh nghiệp dịch vụ tiền. “Bởi vì các hoạt động này không liên quan đến 'chấp nhận' hay 'truyền' tiền ảo có thể chuyển đổi và không phải là chuyển tiền” và phát hiện của FinCEN, rằng “nếu người đó chỉ: a) cung cấp dịch vụ phân phối, thông tin liên lạc hoặc mạng được người chuyển tiền sử dụng quỹ” Truy cập dịch vụ hỗ trợ dịch vụ chuyển tiền thì người đó không phải là người chuyển tiền.” Trên thực tế, FinCEN đã nhận thức đúng đắn rằng chức năng của thợ đào là “xác minh tính xác thực của các khối giao dịch” chứ không phải thực hiện giao dịch .

(b) Các hoạt động ở lớp cơ sở của tiền điện tử không đáp ứng các tiêu chí để bổ sung vào danh sách SDN

Không nên thêm các nhà khai thác lớp cơ sở của tiền điện tử vào danh sách SDN vì không xem xét các khối dữ liệu chứa địa chỉ bị xử phạt. Việc OFAC bổ sung những người tham gia lớp cơ sở vào danh sách SDN yêu cầu phải xác định rằng họ là "cá nhân" hoặc "thực thể" "cung cấp hỗ trợ vật chất" hoặc "cung cấp hỗ trợ tài chính, vật chất hoặc kỹ thuật" cho bất kỳ ai tham gia vào các hoạt động mạng bị trừng phạt.

Phát hiện như vậy khó có thể xảy ra vì trước tiên, nhiều hoạt động ở lớp cơ sở không được thực hiện bởi "con người" hay "thực thể" mà bằng việc thực thi Mã phần mềm tự động. Trong những trường hợp này, không có lý do gì để chỉ định chúng vì không có “người” hay “thực thể” nào thực hiện bất kỳ hành động nào.

Như các ví dụ gần đây minh họa, khi OFAC trước đây chỉ định các bên theo các điều khoản "hỗ trợ vật chất" của nhiều mệnh lệnh hành pháp khác nhau, thì OFAC đã chỉ định những cá nhân có ác ý vì đã có hành vi cực đoan Các tác nhân, chẳng hạn như cung cấp công nghệ nhạy cảm cho các bên được chỉ định hoặc bí mật chuyển tiền thay mặt họ. Điều này khác với chức năng của lớp cơ sở mật mã, lớp này cung cấp phần mềm nguồn mở trung lập để xác minh và xuất bản thông tin lên blockchain. Do đó, các hoạt động của lớp cơ sở khác với các hoạt động mà OFAC nhận thấy trước đây là đủ để tạo thành hỗ trợ vật chất.

(c) Các nhà khai thác lớp cơ sở của tiền điện tử đang xử lý thông tin nằm ngoài thẩm quyền của OFAC theo IEEPA

Cũng có những hạn chế theo luật định đối với việc áp dụng IEEPA đối với đầu vào hoặc đầu ra của thông tin cho thấy các hoạt động ở lớp cơ sở mã hóa không thuộc phạm vi của chế độ trừng phạt. E.O. 13694 và hầu hết các biện pháp trừng phạt hiện đại đều được ban hành theo IEEPA, luật liên bang của Hoa Kỳ những năm 1970 trao quyền cho tổng thống trong các trường hợp khẩn cấp quốc gia.

Tuy nhiên, IEEPA bị hạn chế ở một số khía cạnh chính, bao gồm cả đầu ra của "thông tin". Vào năm 1988 và 1994, Quốc hội Hoa Kỳ đã thông qua một loạt dự luật được gọi là "Tu chính án Berman" nhằm hạn chế quyền lực của tổng thống, trong đó quy định chung rằng OFAC không thể điều chỉnh "việc nhập khẩu từ bất kỳ quốc gia nào hoặc xuất khẩu sang bất kỳ quốc gia nào... bất kỳ thông tin hoặc tài liệu thông tin nào." Sự giới hạn thẩm quyền này tồn tại "bất kể định dạng hoặc phương tiện truyền tải nào."

Bất chấp những nỗ lực của OFAC nhằm thu hẹp phạm vi miễn trừ được Quốc hội quy định, các quyết định gần đây của tòa án Hoa Kỳ cho thấy rằng văn bản quy định không hỗ trợ cách giải thích hạn hẹp của OFAC về Bản sửa đổi Berman . Do đó, cùng với các điểm trên, có thể lập luận thêm rằng công việc của lớp cơ sở mã hóa chỉ đơn giản là xử lý thông tin - ngay cả khi thông tin đó có giá trị - và do đó không phải chịu các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ ban hành theo IEEPA.

4. Kết quả của nghĩa vụ tuân thủ các lệnh trừng phạt lớp cơ sở

Trong phần này, chúng ta sẽ thảo luận về hậu quả tai hại và phản tác dụng của việc buộc các tác nhân lớp cơ sở giám sát và lọc các khối dữ liệu dưới sự đe dọa của các nghĩa vụ tuân thủ lệnh trừng phạt.

Mức độ giám sát mạng do các tác nhân lớp cơ sở tạo ra khi lọc các khối dữ liệu liên quan đến các địa chỉ bị xử phạt sẽ phụ thuộc vào các sắc thái kỹ thuật quan trọng nằm ngoài phạm vi của bài viết này. Tuy nhiên, việc từ bỏ tính trung lập của các đặc điểm hoạt động cốt lõi của blockchain có thể làm suy yếu các cơ chế đồng thuận quan trọng của blockchain.

Ví dụ: mạng có thể phân nhánh nếu một số người xác thực kiểm duyệt nhất định có quan điểm từ chối chứng nhận các khối trước đó bao gồm các giao dịch có địa chỉ bị xử phạt. Người xác thực kiểm duyệt sẽ phản đối người xác thực không kiểm duyệt bằng cách phủ nhận sự tồn tại của các giao dịch có địa chỉ bị xử phạt và mạng sẽ chia thành hai thực tế xung đột. Ngoài ra, nếu người dùng không đồng ý với quyết định xem xét giao dịch của đa số người xác nhận, người dùng có thể "phân nhánh" chúng bằng cách chọn không sử dụng những người xác thực đó. Bất kể lý do là gì, một nhánh mạng sẽ có tính đột phá cao và làm suy yếu đề xuất giá trị cơ bản của công nghệ blockchain, đó là cung cấp một bản ghi chung về thứ tự của các khối dữ liệu.

Sự phân mảnh mạng do các biện pháp trừng phạt như vậy cuối cùng sẽ gây tổn hại đến lợi ích an ninh quốc gia của Hoa Kỳ. Nỗi lo sợ về việc thực thi các biện pháp trừng phạt có thể khiến những người tham gia lớp cơ sở như người xác nhận và thợ mỏ phải ra nước ngoài. Điều này sẽ hạn chế ảnh hưởng của Mỹ đối với sự phát triển công nghệ và có tác động tiêu cực đến nền kinh tế Mỹ cũng như quyền bá chủ của Mỹ. Những hậu quả này đi ngược lại mục tiêu của Tổng thống Biden, người đã tuyên bố trong một sắc lệnh hành pháp vào tháng 3 rằng “Hoa Kỳ quan tâm đến việc đảm bảo rằng nước này luôn đi đầu trong việc phát triển và thiết kế có trách nhiệm các tài sản kỹ thuật số cũng như các công nghệ làm nền tảng cho các hình thức thanh toán mới. và công nghệ. Tài chính quốc tế Dòng vốn chảy vào hệ thống."

Hơn nữa, những phản ứng như vậy sẽ gây khó khăn hơn cho việc giám sát các chủ thể cấp cơ sở, bao gồm cả những chủ thể đóng vai trò là lối vào và lối ra. Khi nhiều hoạt động chuyển ra nước ngoài hơn, các cơ quan quản lý sẽ ít có khả năng hiển thị hơn về các nền tảng giao dịch và người xác nhận vì họ sẽ có ít nghĩa vụ báo cáo hơn, khiến các cơ quan quản lý Hoa Kỳ khó theo dõi và truy tìm các quỹ bất hợp pháp hơn. Các dịch vụ này sẽ được chuyển hướng đến các khu vực pháp lý khác hoặc bị nắm giữ bởi các bên có thể đi ngược lại lợi ích an ninh quốc gia của Hoa Kỳ và các đồng minh.

Trên thực tế, tiền lệ do Hoa Kỳ đặt ra ở đây rất có thể sẽ được các nước khác làm theo, kể cả những nước có giá trị khác với chúng ta. Nếu Hoa Kỳ kiểm duyệt lớp cơ sở, các quốc gia khác có thể chọn làm điều tương tự. Điều này có thể dẫn đến luật pháp nước ngoài thúc đẩy việc kiểm duyệt tiền điện tử ở Hoa Kỳ hoặc mỗi quốc gia phải có phiên bản tiền điện tử “tuân thủ” của riêng mình, do các trình xác thực của quốc gia đó điều hành và hoàn toàn tách biệt với các phiên bản của các quốc gia khác. Internet hiện tại tránh được số phận này, trừ một số ngoại lệ, và đó là lợi ích chung của chúng ta.

5. Tầm quan trọng của việc duy trì tính trung lập của cơ sở hạ tầng kỹ thuật được công nhận rộng rãi

Lớp cơ sở tiền điện tử An sự tương tự rõ ràng là cơ sở hạ tầng cơ bản của Internet. ISP sử dụng các giao thức như TCP/IP để thu thập và gửi các gói thông tin giữa những người dùng. Giống như tính trung lập của lớp cơ sở là cần thiết để mã hóa hoạt động hiệu quả, việc cho phép luồng thông tin không bị kiểm duyệt ở cuối mạng truyền thông là rất quan trọng.

Từ góc độ kiến trúc, mạng được hưởng lợi từ việc đẩy quyền tùy ý ra rìa và giữ cho phần cốt lõi không bị kiểm duyệt để thông tin có thể được lưu chuyển tự do. Do đó, việc duy trì tính toàn vẹn của mạng là một lý do khác để chống lại việc làm gián đoạn liên lạc toàn cầu thông qua các quyết định chính sách về quyền tài phán, ngay cả khi có sự đồng thuận mạnh mẽ về một số vấn đề nhất định như lệnh trừng phạt đối với Triều Tiên. Theo cách hoạt động của tin nhắn Internet ngày nay, các quyết định chính sách đã được thực hiện để cân bằng tính toàn vẹn của mạng và lợi ích quốc gia. Ngược lại, kiểm duyệt Internet thông qua các hoạt động như "lọc gói" gắn liền với các chế độ áp bức và độc tài. Khi nói đến cơ sở hạ tầng blockchain, có những nơi khác phù hợp hơn để phân xử các giao dịch. Các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ phải nhất quán trong cách tiếp cận của họ và nhận ra rằng việc duy trì tính trung lập của lớp cơ sở tiền điện tử là rất quan trọng.

6.Kết luận

Không cần thiết phải xác định OFAC các địa chỉ blockchain trong danh sách SDN Bất kỳ Người tham gia lớp cơ sở xem xét các giao dịch liên quan đến địa chỉ bị xử phạt. Các quy định của OFAC yêu cầu triển khai chương trình tuân thủ dựa trên rủi ro phù hợp với các hoạt động cụ thể của những người tham gia lớp cơ sở có liên quan. Vì vai trò của lớp cơ sở Crypto về cơ bản là ghi lại công khai thứ tự các khối dữ liệu nên người tham gia không bắt buộc phải sàng lọc các khối chứa địa chỉ bị xử phạt.

Việc thực hiện nghĩa vụ tuân thủ các lệnh trừng phạt ở cấp cơ sở cũng sẽ có tác động phản tác dụng đến an ninh quốc gia và thúc đẩy sự phát triển ra nước ngoài của các công nghệ quan trọng cho phép theo dõi và truy tìm để bảo vệ quốc gia Lợi ích cốt lõi của giao dịch tiền điện tử đã trở nên khó khăn hơn.

Tiền điện tử có nhiều hứa hẹn đối với Hoa Kỳ và thế giới. Theo thời gian, chúng tôi tin rằng ngành công nghiệp và cơ quan quản lý có thể hợp tác cùng nhau để hiện thực hóa các lý tưởng về tự do ngôn luận, quyền riêng tư và tự do tài chính của Hoa Kỳ.

Lời cảm ơn

Đặc biệt cảm ơn Katie Biber, Henley Hopkinson, Linda Jeng, Emily Meyers, Michael Mosier, Georgia Quinn, Rebecca Rettig, Gabriel Shapiro, Justin Slaughter và Sheila Warren đã xem xét và phản hồi.

Liên kết gốc

Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức của BlockBeats:

Nhóm Telegram đăng ký: https://t.me/theblockbeats

Nhóm Telegram thảo luận: https://t.me/BlockBeats_App

Tài khoản Twitter chính thức: https://twitter.com/BlockBeatsAsia